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合规性评价控制程序 发布日期： 实施日期： 1 目的 确保公司在质量、环境、职业健康安全管理体系运行中能够定期评价对法律法规和其他要求的遵循情况。 2 适用范围 适用于与公司质量、环境、职业健康安全管理体系有关的适用法律法规、国家标准及其他相关地方文件的合规性评价。 3 职责 3.1 管理者代表负责组织公司的合规性评价； 3.2 工程部为合规性评价的主控部门，负责实施对适用的法律法规、标准、地方政府法规及其他相关要求的合规性评价。 3.3 各部门在各自权限范围内对适用的法律法规、规章、标准及其他要求进行合规性评价，并将评价的结果及时传递到工程部备案； 4 工作程序 4.1 管理者代表负责组织内审员对公司的法律法规及其他要求的符合性进行评价，针对适用的法律法规及其他要求对公司相关部门和项目部未遵循的项目，要进行原因分析及改善措施的制定，合规性评价结果记录于《合规性评价记录表》； 4.2 评价前，工程部应依据公司确定的《适用法律法规及其他要求清单》，结合生产过程及相关活动，产品，服务的实际编制评价计划，报总经理批准后实施。 4.3 合规性评价每年由工程部组织评价一次，可以结合公司内部审核时进行。 4.4 评价内容和要求： 4.4.1 遵守适用法律法规及其他要求的情况； 4.4.2 公司的施工生产过程及相关活动、产品、服务所识别的环境因素、危险源的变动情况以及环境和安全监测和测量的结果； 4.4.3将评价结果记录在《合规性评价记录表》中，必要时将合规性评价情况写成报告呈报总经理。 4.5 未能遵循法律法规和其他要求的活动、产品、服务的处理。 对合规性评价中或者是在日常检查中发现的问题包括不符合要求情况的处理，按照公司《事故、事件、不符合，纠正与预防措施控制程序》执行。 5.相关文件 《不合格、纠正和预防措施控制程序》 《绩效测量和检测控制程序》 6.记录 《合规性评价记录表》 序号 法律、法规、其 他要求及环境 适用 部分 来源 适用对口 遵循情况评价 备注 标准名称 条款 部门或岗位 完全 遵循 部分 遵循 未达 要求 评价人员签名 管理者代表确认 评价日期 合规性评价记录表