投资顾问业务指南.pdfVIP

1 投资顾问业务指引 ( 讨论稿 ) 目 录 第一部分 投资顾问团队日常工作 2 第一节 晨会 2 第二节 例会制度 3 第三节 团队管理 5 第二部分 投资顾问客户开发 9 第一节 市场营销活动 9 第二节 潜在客户与目标客户管理 12 第三节 投资顾问客户开发 14 第四节 新客户的确认与分配 17 第三部分 投资顾问客户服务 18 第一节 客户信息管理 18 第二节 客户日常服务 20 第三节 投诉及建议管理 24 第四节 预警提示服务 25 第五节 客户退出 26 第四部分 附则 26 投资顾问业务指引 本标准从营业部（或营销网点）投资顾问投资顾问业务运作的角度出发， 标准和指导投资顾问成员的各项日常工作，形成代表公司统一形象的投资顾问 工作流程。投资顾问团队及成员以公司投资顾问工作平台为基础，完成各项工 作方案、业务协调、团队管理、客户服务等任务，以保证公司整体投资顾问投 资顾问服务的高效有序进行。 1 1 第一章 投资顾问团队日常工作 第一节 晨会 营业部各投资顾问团队成员应于每日开盘前举行简短的讨论会，就市场主要热点和观点进行讨 论，解决在客户服务过程中出现的问题，对当天客户服务达成共识。 一、 会前准备： 1、 投资顾问成员阅读当天公司资讯平台提供的相应咨询产品、各大证券报刊、各类资讯 、 邮件、网络信息。 2、 会前准备为 10－20 分钟。 3、 各投资顾问团队领队应对当天将要讨论的主题和需要解决的问题做好准备。 4 、 投资顾问成员对上一工作日的工作进行总结，提出工作心得、遇到的困难、问题及拟采取 的解决措施。 5、 晨会时间一般不超过 30 分钟，对于重要事项应安排专人做好每日晨会纪要， 纪要内容包括： 时间、参加人员、讨论主题、主要内容、遇到和解决的问题及讨论结果等。 二、 晨会内容：主要围绕当天的讨论主题进行展开。 1、 会议的主要内容包括： （1） 投资顾问客户服务、客户开发心得交流。 （2） 公司事项的传达。 （3） 公司信息、市场看法的发布。 第二节 例会制度 例会制度是指为发挥团队良好合作精神、顺利高效的完成既定任务，对投资顾问团队工作进行 的统一安排和协调，解决当前出现的各种问题和矛盾，以达到团队整体利益最大化的目标。例会制 度分为定期会议、临时会议和团队会议。 一、 定期会议与临时会议的基本要求 1、 例会一般由各投资顾问领队负责召集主持，定期会议以每月、季度、年为周期，在每一周期 结束后的五个工作内定期举行，同时，可根据特殊情况召集临时会议。 2、 每次会议召开前， 投资顾问领队应提前对本期所有投资顾问成员业绩表现进行总结，包括客 户服务质