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司法局廉政风险防控工作方案3 篇 司法局廉政风险防控工作方案第1 篇 区为加强廉政风险防控，规范权力运行，严格落实《市廉政风险 防控管理实施指南》，现根据《关于印发的通知》（集效能办〔2014〕 1 号）文件要求，结合我局工作实际，特制定 2014 年廉政风险防控 工作方案。 一、工作目标 在充分实践的基础上，预防腐败成效明显提高，在惩治和预防腐 败体系建设中发挥重要作用。 二、实施范围 廉政风险防控工作的实施范围包括局领导班子，各科、各司法所、 依法治区办、法律援助中心、公证处（以下简称“各科室”）所有岗 位。 三、工作内容和方法步骤 （一）动员准备阶段（2014 年4 月） 建立完善廉政风险防控工作组织领导机构，制定年度工作方案， 成立廉政风险防控工作领导小组，建立廉政风险监测、管理、处置等 工作机构，明确任务分工，搞好动员部署，统一思想认识；学习《实 施指南》，了解掌握廉政风险防控PDCA 循环管理模式基本概念、基本 方法、实施步骤、操作流程等要素，为推进廉政风险防控标准化管理 工作奠定基础。 （二）重点推进阶段（2014 年5 月—2014 年9 月） 第 1 页 共 14 页 以《实施指南》标准化文件为指导，结合工作实际，着力抓好以 下各项工作内容的落实。 1.核定权力清单，排查廉政风险 清理职权。依据法律、法规、规章和“三定”方案规定的职责权 限，突出权责一致的要求，按照岗位、科室和单位三个层面，逐一清 理和明确各类职权。 绘制“权力运行流程图”。绘制权力运行流程图时，依据以下两 种情形分别绘制。一是法律、法规、规章有明确规定的，按照法定程 序绘制，流程图应载明行使权力的步骤、承办部门、办理时限、投诉 举报方式等，方便行政相对人办事、监督；二是法律、法规、规章没 有明确规定的，按照“便民实用”和“一权一图、权图对应”的原则， 针对每一项职权（包括内部职权），优化运行流程，明确办理主体、 时限和监督方式等，绘制“权力运行流程图”。 审核把关。局廉政风险防控领导小组对职权清理项目以及“权力 运行流程图”进行审核，审核重点是职权等级是否全面彻底、表达是 否准确、流程图的编制是否符合权力运行规律、是否符合具体操作程 序。清理出的职权目录以及绘制的权力运行流程图经审定后对外公 示。 2.制定防控措施，规范权力运行 查找确定廉政风险。廉政风险是指党员干部在执行公务和日常生 活中发生腐败行为的可能性。廉政风险分思想道德风险、岗位风险、 外部环境风险、业务流程风险和制度机制风险五类风险。要从人员、 第 2 页 共 14 页 科室、单位三个层面查找。 个人风险包括思想向道德风险、岗位职责风险、外部环境风险三 类。（1）思想道德风险。重点查找遵守党章党纪和工作纪律，政治理 论和业务学习、思想作风和工作作风、道德修养等方面可能存在的风 险。（2）岗位职责风险。重点查找在集体决策行为和执行议事规则等 方面可能存在的风险内容；可能引发行政不作为、失职的风险内容； 资金流量大、业务频率高、权力相对集中的重点岗位业务工作中可能 存在的风险内容。（3）外部环境风险。重点查找对树立良好作风和履 行职责过程中可能造成影响的外部因素；因亲情请托等情节可能违反 执业操守，导致行政行为结果不公正不公平的外部因素。 科室风险包括业务流程风险、制度机制风险、外部环境风险。（1） 业务流程风险。重点查找在业务工作流程的某一环节，或与之相衔接 的业务流程中不履行或不正确履行岗位职责，导致不作为或滥用职权 的风险内容。（2）制度机制风险。重点查找由于缺乏明确的工作制度、 工作程序、工作时限标准等可能发生的风险内容；自由裁量权较大， 缺乏有效制衡和监督制约，可能造成行使权力失控的风险内容。（3） 外部环境风险。重点查找在落实各项组织原则、政策，执行制度规定 过程中可能出现的外部因素。各科室要在充分讨论后填写。 在查找廉政风险过程中还应重点查找以下内容：业务流程的规范 性、严密性与执行情况，重点关注审核、审批环节是否设置到位；岗 位的职责权限，重点