自-1,券商综合治理明日收官证券业监管将进入新纪元 .docVIP

２00７ ２00７年7月30日 HYPERLINK　　\l　a1 1、券商综合治理明日收官　证券业监管将进入新纪元 按照监管部门的部署,于2０0４年8月正式全面启动的券商综合治理工作将于明日基本收官。能否在7月31日前通过监管部门综合治理的整改验收,对很多问题、风险类券商而言,是一个关乎能否“活下来”的严峻问题。 ＨＹPERLINK \l ＂a2 2、创业板预计明年在深圳推出 深圳市创业投资同业公会常务副会长王守仁日前在上海举行的《2007年并购重组和私募股权投资高峰会》上称,创业板预计将于明年正式在深圳推出,目前深圳方面正在加紧筹备,相关方案已上报国务院待批。 HYPEＲLIＮＫ ＼l a3 １、三方存管进展大提速 券商大治之后面貌焕然一新 ＨYPERLINK 　\l ＂a４ 2、专家:券商迎来市场化重组时代 上市将成关键因素 ＨＹＰＥRLＩNK \ｌ　a5 3、“会诊”本土券商:证券业将经历第三次重组 HＹPERＬINK \l ＂a6＂ ４、华夏和南方基金获首批QＤII资格 HYPEＲLINK \l　a7　５、券商行业发展面临新机遇:新规灵活严格借力创新 　HYPEＲLＩNK　 ６、（200４年—20０6年)券商整改备忘录 HYPERLINK 　\ｌ ＂a9　关于E＿ｓiｍ5.3．4.6版本升级重要变更说明 ＨＹPERLＩNK　 返回 2、创业板预计明年在深圳推出 　 深圳市创业投资同业公会常务副会长王守仁日前在上海举行的《200７年并购重组和私募股权投资高峰会》上称,创业板预计将于明年正式在深圳推出,目前深圳方面正在加紧筹备，相关方案已上报国务院待批。 　王守仁表示,一旦国务院批准筹备创业板的相关方案，各方准备工作将迅速推进,包括企业在创业板上市的具体条件、交易规则、信息披露要求等规则将陆续制定发布。（上海证券报) 　HYＰERLＩNK 　＼l ｂ2 返回 二、行业动态 1、三方存管进展大提速　券商大治之后面貌焕然一新 　　券商综合治理收官大限———7月31日即将来临，经过两年多的综合治理，证券业整体面貌已焕然一新。目前，券商三方存管、资产管理、以及法律法规完善方面，均在按照监管计划逐步推进,并已经取得明显效果。 　 此次综合治理包含多个方面,券商风险处置、日常监管和推进行业发展三管齐下。各方在推进风险处置的同时,分步实施客户交易结算资金第三方存管、改革国债回购交易结算制度、改革资产管理业务管理制度、制订《证券公司监管条例》和《证券公司风险处置条例》等。 　目前,券商三方存管进展正在大提速。随着上线券商比例的大幅提高,上线营业部数量及客户数也出现快速增长。有关监管部门的统计结果显示，截至今年5月31日,实施第三方存管券商总数达到60家,占正常经营公司的60％。上线三方存管营业部11６4个，约占正常经营证券公司营业部数量的41%。上线客户477万个，约占其客户总量的11%。 　在对券商实施创新、规范类分类监管的同时,监管层对创新类优质券商给予积极支持，如创新类券商可开展权证、集合理财业务，今后还将纳入融资融券、股指期货等创新业务。在资产管理业务方面，券商的集合理财业务正如火如荼地开展。 同时,券商综合治理的基本方案中明确提到,要提高定向资产管理业务单笔委托资金的起点。据悉,券商的定向理财操作细则也在进一步完善中,并有望近期出台。日前,监管层向创新类券商下发了《证券公司定向资产管理业务实施细则》(征求意见稿）。意见稿规定，券商定向理财个人客户参与门槛为800万元。此次意见稿对定向理财业务资金门槛、专用证券账户,资产委托类型等方面给予了进一步明确和细化。 　 另外,相关券商监管法规日趋完善。（证券时报) 　HYＰERＬINＫ \ｌ ｂ3 返回 2、专家:券商迎来市场化重组时代　上市将成关键因素 　 就中国证券业将走向何方这一问题,众多专家在上周六召开的“券商发展模式与业务创新研讨会”表示,中国的证券业将迎来市场化重组时代，1０0多家券商中的大多数可能将被淘汰,而上市将是今后决定券商能否在市场中立于不败的关键因素。 　中国人民大学金融研究所所长吴晓求在会上说，中国的证券业1６年发展过程中经历了两次重组：一次是１９９6年的由银证分离带来的重组，第二次是２0０4年的由制度不规范带来的重组。而未来证券公司将迎来第三次重组，1０0多家证券公司一定会慢慢重组掉，直至最后剩下3０家至５0家。 　　西南证券总裁范剑对此表示认同。但他同时指出，去年以来的这一轮行情的爆发给中国濒临死亡的券商带来喘息的机会，但这也掩盖了券商内部的问题,对证券公司市场化的整合非常不利。范剑坚持认为，券商要做大做强一定要按照市场化方式来整合，而监管机构和地方政府在这方面应该达成共识,共同推进行业做大做强。 　　吴