中国中投证券有限责任公司证券经纪人管理制度汇编.docx

中国中投证券有限责任公司证券经纪人管理制度汇编 一、中国中投证券有限责任公司证券经纪人管理办法（试行） （ 2-31 ） 二、中国中投证券有限责任公司证券经纪人委托合同书（ 32-42 ） 三、中国中投证券有限责任公司证券经纪人培训管理办法（ 43-48 ） 四、中国中投证券有限公司证券经纪人风险管理细则 ( 试行）（49-63 ） 五、中国中投证券有限责任公司营业部标准化服务暂行规定（ 64-69 ） 六、中投证券经纪业务客户投诉管理办法（ 70-79 ） 七、中国中投证券有限责任公司经纪业务客户回访制度（ 80-89 ） 八、中国中投证券有限责任公司安全应急预案（ 90-107） 九、中国中投证券“金中投”手机短信管理办法（ 108-117 ） 十、中国中投证券有限责任公司渠道营销员工管理办法（ 118-133 ） 十一、中国中投证券实施证券经纪人管理系统建设和运行情况（ 134-136 ） 十二、中投证券经纪业务营销遗留问题规范及合规情况（ 137-142 ） 中国中投证券有限责任公司 证券经纪人管理办法（试行） 2010 修订版 第一章 总则 第二章 证券经纪人管理组织架构 第三章 证券经纪人的签约与解约 第四章 证券经纪人的合同与档案管理第五章 证券经纪人的执业资格管理 第六章 证券经纪人的培训管理 第七章 证券经纪人的营销行为规范与日常管理 第八章 证券经纪人的客户服务