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第一章 反洗钱内部限制
第一节 熟悉反洗钱内部限制
一、反洗钱内部限制的含义
1?一般含义
?为保证反洗钱工作有效展开而制定并组织实施；
?制约内部个部门和人员并使之相互协调的一系列制度、举措、程序、方法〔静态形式〕 ,
以及利用这些制度、 举措、程序和方法对相关事件进行事前防范、 事中限制、事后纠正的动
态过程.
6个方面理解：
谁对反洗钱内部限制负责？
治理层：最终责任；
一般员工：执行责任.
金融机构内部限制与日常经营治理有何关系？
反洗钱内部限制与日常经营治理相结合, 与金融机构的经营治理、 风险限制、业务流程相结
合.
反洗钱内部限制的动态过程是什么样的？
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