深振业ａ内控达标工作碎的方案.pptVIP

； ； ； ； 振业集团内部达标工作方案 2、负责推进与集团相关部室的沟通、协调，达成共识、形 成合力，保障各项工作顺利开展； 3、对照《企业内部控制应用指引》，负责组织地区公司开展 全面自查，逐条落实相关指引要求； 4、结合内外部环境因素变化，地区公司存在的重大风险进 行评估、分析，并提出控制风险的对策、措施； 5、组织研究、讨论、完善权责划分关系、风险管控措施及 相关制度流程； 6、负责提交内控达标工作成果，根据内控达标领导小组或 办公室要求及意见进行修订、完善，对建设成果质量与进度负责； 7、负责内控达标领导小组交办的其他事项。 三、工作方式及工作要求 （一）组织学习、培训 1、学习内容： （1）《企业内部控制基本规范》 （2）《企业内部控制应用指引》 （3）证监会 [2019]37 号公告； （4）《内部控制制度指引》 （5）《关于做好深圳辖区上市公司内部控制规范试点有关工 作的通知》 11 / 33 ； ； ； 振业集团内部达标工作方案 （6）《振业纲领》 （7）《振业集团风险信息库》 （8）《集团与地区公司业务权责划分一览表》 （9）上级监管机构的其他相关政策要求。 2、学习、培训对象：集团和地区公司全体员工 3、学习目标和效果：认真学习以上规范性文件，切实领会 相关文件精神、主旨和内涵，全面学习与职责相关的制度流程。 （1）各部室、各地区公司至少组织一次部门内部学习会