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RoHS 执行指南文件 第一版 -2006 年 5 月发布 本指南文件已经通过“欧盟 RoHS 执行机构信息网络”的讨论。 请注意本文件仅提供信息和建议，不带有法律效力。 个别成员国 RoHS 执行机构有本国的法律架构，可以仅在本国架构范围内使用该指南。 概要 本指南文件包括 3 个部分： 1. 介绍：目的、原则和执行过程 2. RoHS 符合性文件 3. 抽样和测试 本指南的重点： 可用来指导 RoHS 执行的基本原则 建议‘生产者’（指令第 3 条的定义）保存的文件类型 成员国执行机构可以使用上述文件来检查 RoHS 符合性的几种途径 几种可采用的抽样准备和分析测试的方法，以避免成员国之间不一致的执行决策 第一部分：简介 本指南的目的 RoHS 指令（ 2002/95/EC ）中没有对需要保持或执行程序所要求的符合性文件进行描述。本文件为上述事项提供 非强制性的指南。 本文件有 2 个主要目的： 帮助成员国执行 RoHS 指令，和 向业界澄清，如何证明其符合性 本文件希望能成为成员国 RoHS 执行机构间更为广泛、自愿的执法合作的一部分。 原则 一个有效的 RoHS 符合性和执行制度应该基于以下基本原则： 成员国之间关于 RoHS 指令适用产品范围的一致应用和 通用解释 。 前提假设 指令范围内的产品符合要求，和 生产者的自我声明 这些原则将给成员国和‘生产者’ （指令第 3 条定义： 2006 年 7 月 1 日以后在欧盟市场投放电子电气设备的人）提供 一个有效的和经济的方法。 执行过程 面对如此广泛的 RoHS 指令覆盖产品，成员国首先必须决定哪些电子电气设备需要进一步的调查。这将由市场调 查决定，可以考虑以下一个或多个准则： 市场情报 随机抽查 已知含有高风险物质的产品 大宗产品 短使用寿命的产品 不可能被回收的消耗品 从外部机构获得的关注通知 从其它成员国获得的关注通知 一旦（不论任何理由的）关注度提升，成员国执行机构，在现阶段，可以向生产者提交正式的要求。执行过程的第 2 个步骤将在第 2 部分中描述。 虽然后续的步骤已经被设想，成员国可以采取国家法律允许的任何合理的措施，包括需要时，要求从市场上撤出该 商品。 非破坏性的测试（如 XRF 分析）可以在检查过程的每一步中被使用，特别是在文件检查之前。该检测的结果不能 被用做不符合的证明，但执行机构，在没有实施文件检查前，可以由此结果，直接抽样（见下一部分——抽样和测 试）。在有高度怀疑时，可以在不经过文件检查的情况下直接抽样。 第二部分 RoHS 符合性文件 表 1和表2给出了一种普遍的市场抽查方法，用来帮助各成员国的官方执行机构实施 RoHS 指令。 整个 RoHS 符合性的进展是建立在符合性的假设上，各国官方机构会要求提供自我符合性声明作 为执行该指令过程的关键原则。 图一展示了一个 RoHS 符合性检查的步骤图 以自我声明开始， 随后，如果生产者提供的证据无法充分保证符合性， 则进行更详细的调查评估。 在有所怀疑的情况下，需要进行详细的抽样和测试。 提议的执行过程包括了两种初始的自我声明方法，考虑到有些企业组织（特别是中小型企业）， 为了使这个程序简单化，可以使用产品 /部件的均质材料符合性文件来证明。（图 1方法 B ） 然而，对那些具有质量管理系统的企业和组织， 要求他们提供更多的结构化的内部系统的文件材 料（基于内部质量保证体系）是对生产者的 RoHS 符合性管理能力的第一步的审核。见方法 A 。图二 是必要的执行步骤图。 图1－RoHS 文件符合性评价流程图 注：本图不能和本文分离使用 图2 － RoHS 执行措施流程图