多层次资本市场及中小企业上市途径.pptxVIP

;;;;;;;;;;;何为三板？;何为三板？;;;;;;;;;;股本要求;;;;;;;;;;;;;;;;;首先，需要弄清楚企业关心什么？ 然后，针对企业的关切，发掘我们可以做的。;;;;;;;;;;;;;;THT Heat Transfer Technology Inc.(THTI) [2010-07-08]; 美 国 资 本 市 场 简 介 ; 目录 美国资本市场概要 全球最活跃的市场 多层次的市场结构 主要交易所及挂牌要求 监管机构及相关法律法规 融资方式选择 首次上市融资 上市后融资 美国上市的利弊分析 具体见”美国资本市场培训” ;;Radio Shack 48亿美元 联盟废物处理工业公司 57亿美元 特纳广播公司(现CNN) 28亿美元 UNIFI, Inc. 13亿美元 污水管理公司 124亿美元 西方石油公司 136亿美元;成本 法律程序 会计 投资者关系 玻璃房 企业公开要求 法律要求;投资者退出机制 公司价值被市场确认 更高的公司价值 可以使用股票进行收购和兼并 更高的公司信誉 公司的市场知名度 ;?;XYZ 公司 $0 资产 $0 负债;;新发售9,500,000股;501 个股东;成本 壳：40万美元至60万美元 法律程序：5万至10万美元 股权稀释3-12% 审计;股票用于收购 投资者退出机制 建立融资平台;然而，反向收购后的上市企业具有丰富的融资通道 资本私募 价格 流通性;必须在市场中具有吸引力 2000万美元以上的市值 高成长潜力 可信的商业计划书; 壳; 对壳公司进行复核(Due diligence)(包括股东大会和公司清理) 执行收购 (收购为免税行为) 向NASD申报211表 / 获取造市商 在粉红单市场上交易 通知股东 申请上市: Bulletin Board (BBX), Nasdaq, AMEX, NYSE 发展市场; 月份: 0 1 2 3 4 5 6 起草收购文件 (股东大会) 执行收购 通知股东 申报211表 在Pink Sheet上交易 起草Form 10 申报Form 10 申请交易: OTCBB (BBX), Nasdaq, Amex ; 月份: 0 1 2 3 4 5 6 起草收购文件 执行交易 向SEC申报8K表 准备和向SEC申报公司声明 将公司声明送至股东 获得新交易代码 向SEC申报8KA 申请交易: Nasdaq or Amex ;10-K 10-Q 8-K ;目标 个人投资者 证券经纪人、券商 机构投资者 分析师;新闻发布 针对券商的演示 新闻发布会 投资者演示会 网站 付费研究 领头羊;审计或可审计性 股票分类帐 股东 盈利对税收 企业簿记 (minute books) ;谢谢!;9、 人的价值，在招收诱惑的一瞬间被决定。7月-217月-21Thursday, July 22, 2021 10、低头要有勇气，抬头要有低气。20:26:1320:26:1320:267/22/2021 8:26:13 PM 11、人总是珍惜为得到。7月-2120:26:1320:26Jul-2122-Jul-21 12、人乱于心，不宽余请。20:26:1320:26:1320:26Thursday, July 22, 2021 13、生气是拿别人做错的事来惩罚自己。7月-217月-2120:26:1320:26:13July 22, 2021 14、抱最大的希望，作最大的努力。22 七月 20218:26:13 下午20:26:137月-21 15、一个人炫耀什么，说明他内心缺少什么。。七月 218:26 下午7月-2120:26July 22, 2021 16、业余生活要有意义，不要越轨。2021/7/22 20:26:1320:26:1322 July 2021 17、一个人即使已登上顶峰，也仍要自强不息。8:26:13 下午8:26 下午20:26:137月-21;9、 人的价值，在招收诱惑的一