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交易商协会发布《银行间债券市场债券交易自律规那么》（附公告全文） 中国银行间市场交易商协会交易相关情况举报（投诉）表 ◎位名称 所在都仃 姓名 职务 联系电话 提交日期 举报/投诉对覆 举报/投诉事项 情况说明 相美附件 单隹公章 《也收J赢:后f芳：Cd化。门ch 为进一步增强银行间债券后场自律治理，标准债券交易相关行为，增进市?场健康有序进 展，中国银行间市场交易商协会组织市场成员对《银行间债券市场债券交易自律规那么》（协 会公告[2020] 16号）进行了修订，于2021年6月27日经交易商协会第三届常务理事会第六 次会议审议通过，并经中国人民银行备案同意，现予发布实施。 附件：银行间债券市场债券交易自律规那么（修订稿） 中国银行间市场交易商协会 2021年4月28日 附件: 银行间债券市场债券交易自律规那么 （2020年10月23日第一届常务理事会第三次会议审议通过：2021年6月27日第三届 常务理事会第六次会议修订） 第一章总那么 第一条为增强银行间债券由场自律治理，标准市场参与者相关交易行为，有效防范巾场 风险，增进银行间债券市场健康进展，依照中国人民银行［微博］有关规定和《中国银行间市 场交易商协会章程》，制定本规那么。 第二条本规那么所称债券交易（以下简称“交易”）是指交易两边在银行间债券市场开展 的相关交易行为，包括但不限于现券交易、回购交易、债券远期和债券借贷等。 第三条本规那么适用对象为银行间债券市场的市场参与者及交易相关人员。 第四条本规那么所称市场参与者是指从事本规那么第二条所称交易的中国银行间「h.场 交易商协会（以下简称“交易商协会”）会员机构，和志愿同意交易商协会自律治理的各类法 人机构投资者及非法人机构投资者。 法人机构投资者是指进入银行间债券市场投资的法人机构，和参照法人机构治理的其他 机构。非法人机构投资者是指投资于银行间债券市场的不具有法人资格的投资者，包括但不 限于公募证券投资基金、全国社保基金、企业年金基金、保险资金产品，和投资于银行间债 券市场的其他非法人机构投资者。 第五条本规那么所称交易相关人员是指在本规那么第四条所规定的机构任职，从事及治 理银行间债券市场投资、交易、风险操纵、清算和结算等相关业务的人员。 第二章大体要求 第一节法人机构投资者 第六条法人机构投资者应成立与所从事的交易业务性质、规模和复杂程度相适应的、完 善的、靠得住的市场风险、信誉风险、操作风险和法律合规风险治理体系和制度、内部操纵 制度和业务处置系统，并配备履行上述风险治理、内部操纵和业务处置职责所需要的具有相 关业务知识和技术的工作人员。 第七条法人机构投资者应完善治理结构，明晰前台、中台、后台业务分工，实现交易前 台、中台与后台的有效隔离，保证职位设置符合业务需要与风险治理需要。 中台风险操纵人员应切实履行对前分交易的审核职能，发觉明显偏离市场公平价钱及不 合规情形时，及时向主管人员报告。后台清算结算人员应独立确认己达到交易的细节，及时、 准确地完成清算结算。 第八条法人机构投资者应成立交易相关人员职位责任制度，明确对各级执业人员的鼓励 约束机制和问责制度。对在交易活动中有违法、违规行为的交易相关人员，应依照规定及时 惩处。 第九条法人机构投资者应依照不同交易目的，实现自营业务和客户业务的账户隔离，并 进行独立的风险操纵和会计核算。 客户业务是指法人机构投资者在依法合规的前提下，同意客户的委托或授权，依照与客 户约定的投资打算和方式开展的投资和资产治理业务。法人机构投资者除客户业务之外的银 行间债券巾场相关交易业务均属于自营业务。 第十条法人机构投资者应成立与业务相适应的交易权限治理制度，实行严格的交易业务 授权治理制度或审批制度。 第十一条法人机构投资者应严格操纵操作风险，明确交易操作和监控中的各项责任， 包括但不限于交易文件的生成和录入、交易复核、交易确认、风险审核、清算结算、异样报 告、会计处置。 第十二条法人机构投资者应保留交易相关记录，电子版与纸质版记录至少应保留5年。 第二节非法人机构投资者 第十三条非法人机构投资者的治理人及托管人应同意交易商协会的自律治理，并符合 本章第一节有关规定。 第十四条非法人机构投资者参与银行间债券市场，应遵守有关法律法规和行业监管规 定要求，不得超出产品约定的投资范围从事交易业务，不得为规避行业监管规定或内部风险 操纵制度从事交易业务。 第十五条治理人的自营账户与所治理的非法人机构投资账户之间，和同一治理人治理 的不同非法人机构投资账户之间，均应严格遵守有关法律法规和监管规定要求进行交易治 理，严禁利益输送。 第十六条非法人机构投资者应具有专门的投资治理人员，投资治理人员应具有必然的 从业体会、业务能力和任职资格。 第十七条治理人及投资治理人员应主动幸免可能