实验室检测结果超标异常管理规程oosoot.docxVIP

制定部门 制定人签名 日期 质控部 审核 审核人签名 日期 技术审核 质控部 质保部审核 批准 批准人签名 日期 质量受权人 颁发部门 质保部 分发部门 部门 份数 部门 份数 生产部 物料部 质控部 人力部 工程部 销售部 研发部 质保部 、目的 规范调查检测结果超标、异常的程序，保证检验工作中出现的超标结果能得到全面分 析与正确处理；保证检验数据可靠、有效。 二、 范围 适用于使用已批准的检验规程检验时出现的超标、异常结果调查、分析。 三、 职责 1、试验人员 负责出现超标或结果异常时及时控制样品并通知实验室负责人，与实验室负责人等相 关人员进行调查并完成调查记录。 2、检测项目复核人 对结果进行确认，对可能的原因进行客观及时的评估。 2.2确认发生00S式验人员的经验和能正确使用方法的能力。 检查计算、溶液、检验用材料、仪器和玻璃器具，确定有无异常和可疑信息。 检查检验用仪器的性能、校验情况及使用记录。 检查质控品、试剂、溶剂和其它用到的溶液，应满足质量控制的要求。 保存整个调查过程中的记录和相关证据。 3、实验室负责人 安排、指导工作人员按照要求进行实验室调查与分析，对调查过程及相关记录进 行检查，并及时向部门负责人汇报调查进展。 3.2决定是否进行实验室调查，如需要调查，则要组织、参与调查过程，并协助 QA勺 全面调查。 如果为实验室差错（培训、仪器、工作不仔细等） ，应组织相关人员进行根本原因 分析，确定差错的来源，对调查出的问题采取纠正预防措施以避免再次发生，并监督处理 过程。若属检验人员错误，则需对检验人员进行再培训。 3.4将00S调查记录上报QA及质控经理审批。 4、质保部人员监督执行。 四、正文 1、结果超标、异常的情况 1.1超出质量标准的实验结果（00$:检测结果超出设定质量标准，质量标准包括注 册标准以及企业内控标准。 1.2超出趋势（00T的实验结果：检测结果虽在质量标准之内，但是仍然比较反常， 与长期观察到的趋势或者预期结果不一致。 1.3异常数据（AD :指超出标准及超趋势以外的异常数据或来自异常测试过程的数据 或事件。例如:仪器设备停机、人为差错、系统适用性不合格、样品（或溶液）异常等产 生的数据或事件。 2、结果超标、异常的处理要求 2.1 一般要求 当超规或异常结果发生时，需进行实验室调查，并通知 QA。 2.1.2所有实验室调查都需要有实验室调查记录，调查记录的调查编号应从 QA处得 到；调查报告编号可采用 LI-YY-MM-DD-XX规则编制，LI代表实验室调查，丫丫代表年份， MM弋表月，DD代表日，XX代表流水号；如：LI-11-05-06-01 表示2011年5月6日第一份 实验室调查报告表。 实验室调查应在实验室负责人或其授权人的指导下进行。 当在实验中出现明显错误时 （ 如, 突然停电造成仪器自动关机、玻璃仪器破裂 等），应停止试验，并做好相应记录和调查，该试验结果无效；应重新实验获得有效结果。 经过调查、发现的问题，应采取相应的措施，防止以后的工作中再次出现。 2.2 调查时间要求 试验人员应将超规、 异常结果当天报告实验室负责人， 如果在周末 / 假日产生异 常情况出现如当天报告不到，可在第二个工作日之内报告；实验室负责人应在接到报告之 后的一个工作日内通知 QA。 初步的实验室调查必须在两个工作日内完成（检测周期较长实验除外，如微生 物实验）。 223如果不能识别或无法确定明确的原因，在将超规、异常结果通知 QA之日起，实 验室需进行深入调查， 一般调查时间应不超过 15 天（检测周期较长实验除外， 如无菌检查）。 2.2.4 如果需要更多的时间来继续或完成调查，在延长的时间内，应有调查阶段总结 报告提交 QA。 2.3 纠正及预防实施要求 如明确是实验室原因的，应在新的样品测试之前完成实验室的纠正工作；且所 有需要重新取样或复试的实验室调查都应是纠正过的结果。 纠正及预防行动应有专人负责，在确定的时间内完成；且所有行动措施应有记 录追踪至完成。 2.3.3当纠正及预防行动完成后，应经 QA人员确认。 3、结果超标、异常的处理步骤（处理流程图见附件 1）。 报告： 当检验人员的检测结果出现超规或异常时， 该检验人员应如实记录， 保存样品， 并立即向实验室负责人报告。 当实验室负责人或其授权人对某一合格检验结果产生质疑时，也可立即报告启 动调查。 3.2 调查： 实验室负责人安排技术人员和发生超规或异常的检验人员，共同按照超标检验结果调 查记录逐项进行调查。 3.2.1 初步调查 实验室调查应从初步调查开始，首先对检验过程中涉及到的各个因素进行检查，可以 仔细检查实验相关的人员、样品、仪器、设备、试剂、内控品、标准、分析方法、计算方 法、环境等是否存在问题。 对于滴定