[精]员会,24日开始面向社会,公开征聘上海市....docVIP

提案编号： 1016 提案者： 施蔷生 案 由： 关于在我区国有企业增设独立董事的建议 承办单位： 国资办 办理结果： 解决或采纳 提案内容： 市国有资产监督管理委员会，于去年 12月24日开始面向社会， 公开征聘市管国有企业外部董事、外派监事人选 ，应征者十分踊跃，这 是本市国有资产管理机制上的一大突破，表明国有企业法人治理结构 将向新的层面深化。 所谓外部董事，也叫独立董事，指的是不在公司内部任职，并和 公司或公司经营管理者没有重要业务联系，能对公司事务做出独立判 断的董事。引入外部董事，是为了提高国有企业投资管理决策的科学 性，防止国企因内部人控制而发生各类管理腐败现象， 这也是我国国 有企业改革的重要内容。目前在上海市管国有企业中，只有两家企业 聘有外部董事，而且外部董事在整个董事会中人数只占 10%。人数 比例偏低。根据2006年资料，我国近1400家上市公司已全部配备 了独立董事，且平均每家公司至少3名，独立董事总人数已超过4600 人。但那些还没有上市的大中型国有企业，独立董事属于凤毛麟角。 截至2006年末，本区共有国有独资、控股企业（公司）171户， 资产总额为360亿元，负债总额为274亿元，负债率为76%。2008 年国有资产保值增值率达到112%，企业投资效益和经营效率需要进 一步提高，更需要加强国有资产管理体制和法人治理结构的深化改 革。为此，建议本区国有企业今年上半年也开始试行外聘独立董事的 制度。 1、 在五大集团中先试行外聘独立董事制度 全区经营性国资总量中，商城集团、新路达集团、城开集团、汇 成集团、徐房集团5大集团占61 %，对本区国有资产总量的增殖起 到举足轻重作用，应当先实行外派独立董事制度，待取得经验后，再 向其他国有企业推广。 2、 外派独立董事实行社会公开招聘和区内系统推荐相结合 向社会公开招聘外派独立董事，区国资委需要成立相应的招聘专 业小组，并由一定的资深的专家组成资格认定委员会， 对应聘人选首 先进行资格认定，然后进行评选。 区内人大、政协和其他人民团体，行业协会、专业学会等，以及 其他专业机构，可以推荐合适人选，参加外派独立董事的社会招聘。 3、 外派独立董事由区国资委统一管理和考核 独立董事制度最早起源于 20世纪30年代，1940年美国颁布的 《投资公司法》是其产生的标志。该法规定，投资公司的董事会成员 中应该有不少于40%的独立人士。其制度设计目的也在于防止控制 股东及管理层的内部控制，损害公司整体利益。因此，如果外派独立 董事的管理与考核，仍由所聘的国有企业负责，将难以充分发挥独立 董事的应有作用。区国资委对所委派的独立董事，要进行定期职责考 核，建立一套合理的激励约束机制，根据业绩支付他们应有的薪酬。 同时，要提高外派独立董事在国有企业董事会的比例， 可以先提高到 25%左右。 4、外派董事必须切实履行独立性和专业性的职责 所谓“独立性”，是指独立董事必须在人格、经济利益、产生程 序、行权等方面独立，不受控股股东和公司管理层的限制。所谓 “专 业性”，是指独立董事必须具备一定的专业素质和能力， 能够凭自己 的专业知识和经验对公司的董事和经理以及有关问题独立地做出判 断和发表有价值的意见。独立董事需要具有一定的法律、财务和投资 管理等专业知识。为了保证外派独立董事的兼职责任性不被分散， 一 般只能兼职一家国有企业。 5、明确国有企业外派独立董事的义务和职责 根据我国《公司法》以及《国资法》，由区国资委制定相应的外 派独立董事的义务和职责。所在的国有企业应当根据法规， 提供独立 董事履行职责所必需的工作条件，享有应有的必需工作权利，独立董 事对在董事会上的独立发言，必须承担应有的责任。平时要定期向区 国资委进行述职报告、重大事项专项报告。 上海市城市经济学会常务副秘书长、高级经济师 中国民主促进会上海市社会法制委员会副主任 施蔷生 2008、 1、 3 对政协上海市徐汇区委员会十二届三次会议第 1016号提案的答复 施蔷生委员： 您（们）提出的关于“关于在我区国有企业增设独立董事的建议”的 提案收悉，现将办理情况答复如下： 一、区国资归口管理企业基本情况 区国资归口管理企业共有12家，其中国有独资企业家7家，分 别是：商城集团、徐房集团、白猫集团、国资经营公司、中誉公司、 土发公司、光启文化公司；国有控股企业 1家，汇成集团；国有非控 股企业3家，分别是：城开集团、新路达集团、徐汇烟草公司；集体 企业改制为民营企业1家：新徐汇集团。 在这些归口管理企业中，除部分国有独资企业法人治理结构不够 完善以外，其他企业的法人治理结构相对比较健全， 都按照公司章程 和当时的合作协议各自派出代表各方股东权益的董事、 监事和企业经 营管理者参与企业经营管理活动。目前各企业集团公司董