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2020 年反洗钱调研报告 2020 年春节过后， 央行罕见一次性开出了 3 张千万罚单， 涉及中国民生 银行股份有限公司、中国光大银行及华泰证券。央行开单重罚，根据披露 的处罚事由，这 3 家金融机构均是因为反洗钱工作不到位，违反了《中华 人民共和国反洗钱法》。数家金融机构被监管部门超千万元的罚款以及相 关联部门负责人被大额罚款的双罚新闻，一时之间在社会引起巨大反响。 有部分公众认为银行、证券公司钱多，工作没做实，该罚！部分反洗钱工 作者面对这样的新闻更是担忧、压力山大。