2019年证券从业资格考试模拟试题法律法规(提升练习1).pdfVIP

2019 年证券从业资格考试模拟试题：法律法规（提升 练习 1 ） A、10 亿元 B、12 亿元 C、13 亿元 D、15 亿元 准确答案： B 【专家解析】证券公司申请设立子公司的，其最近一年净资本应 不低于 12 亿元。 2 、契约型基金是基于 () 组织起来的代理投资方式。 A、信托原理 B、公约原理 C、代理原理 D、委托原理 准确答案： A 【专家解析】契约型基金是基于信托原理组织起来的代理投资方 式。 3、在中国， () 是依据国家相关法律，经国务院批准设立的，提 供证券集中竞价交易场所的，不以营利为目的的法人。 A、期货交易所 B、证券交易所 C、证券公司 D、商业银行 准确答案： B 【专家解析】在中国，证券交易所是依据国家相关法律，经国务 院批准设立的，提供证券集中竞价交易场所的，不以营利为目的的法 人。 4 、在附息债券中，可以依据合约条款推迟支付定期利率的债券 称为 () 。 A、缓息债券 B、息票累计债券 C、固定利率债券 D、浮动利率债券 准确答案： A 【专家解析】在附息债券中，可以依据合约条款推迟支付定期利 率的债券称为缓息债券。 5、犯有内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，处 () 年以下 有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所 ) 罚金得 ( 。 A、2;1 倍以上 3 倍以下 B、5;1 倍以上 5 倍以下 C、3;2 倍以上 4 倍以下 D、5;3 倍以上 10 倍以下 准确答案： B 【专家解析】依据《中华人民共和国刑法》第一百八十条的规定， 证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内 幕信息的人员，犯有内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，处 5 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得 1 倍以上 5 倍以下 罚金 ; 情节特别严重的，处 5 年以上 10 年以下有期徒刑，并处违法所 得 1 倍以上 5 倍以下罚金。 6、证券自营业务原始凭证以及相关业务文件、资料、账册、报 表和其他必要的材料应至少妥善保管 () 。 A、5 年 B、10 年 C、20 年 D、30 年 准确答案： C 【专家解析】证券自营业务原始凭证以及相关业务文件、资料、 账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保管 20 年。 7、1999 年 11 月 4 日，美国国会通过 () ，标志着金融业分业经营 制度的终结。 A、《金融服务现代化法案》 B、《格拉斯一斯蒂格尔法案》 C、《证券交易所法》 D、《证券法》 准确答案： A 【专家解析】1999 年 11 月 4 日，美国国会通过《金融服务现代 化法案》，标志着金融业分业经营制度的终结。 8、资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情 况，并应当 () 核对集合资产管理计划资产的情况，防止出现挪用或者 遗失。 A、按月 B、按年 C、随时 D、定期 准确答案： D 【专家解析】资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经 营运作情况，并应当定期核对集合资产管理计划资产的情况，防止出 现挪用或