2019年证券从业资格考试模拟试题金融市场基础知识(提升练习4).pdfVIP

2019 年证券从业资格考试模拟试题：金融市场基础知 识（提升练习 4 ） A、Ⅰ . Ⅲ. Ⅳ B、Ⅰ . Ⅱ. Ⅳ C、Ⅱ . Ⅲ. Ⅳ D、Ⅰ . Ⅱ. Ⅲ 准确答案： D 【专家解析】我国证券市场目前已经在权证、 ETF等一些创新品 种实行了货银对付制度，但 A 股、基金等老品种的货银对付制度还在 推行中。 52、下列关于我国证券公司短期融资券的说法中，准确的是 () 。 Ⅰ. 约定在一定期限内还本付息Ⅱ . 在证券交易所发行Ⅲ . 在银行间债券 市场发行Ⅳ . 以短期融资为目的 A、Ⅰ . Ⅱ. Ⅲ B、Ⅰ . Ⅱ. Ⅳ C、Ⅰ . Ⅲ. Ⅳ D、Ⅰ . Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ 准确答案： C 【专家解析】证券公司短期融资券是指证券公司以短期融资为目 的，在银行间债券市场发行的约定在一定期限内还本付息的金融债券。 53、一般来说，债券具有的特征包括 () 。Ⅰ. 流淌性Ⅱ . 永久性Ⅲ. 安全性Ⅳ . 收益性 A、Ⅰ . Ⅱ. Ⅲ B、Ⅰ . Ⅱ. Ⅳ C、Ⅰ . Ⅲ. Ⅳ D、Ⅰ . Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ 准确答案： C 【专家解析】债券的特征包括： (1) 偿还性。 (2) 流淌性。 (3) 安 全性。 (4) 收益性。 54、下列关于证券投资基金的说法中，准确的是 () 。Ⅰ. 基金管 理人由依法设立的基金管理公司担任Ⅱ . 我国对基金管理公司实行市场 准入管理Ⅲ . 基金管理人是基金的组织者和管理者Ⅳ . 基金持有人是基 金运营的核心 A、Ⅰ . Ⅱ. Ⅲ B、Ⅰ . Ⅱ. Ⅳ C、Ⅰ . Ⅲ. Ⅳ D、Ⅰ . Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ 准确答案： A 【专家解析】Ⅳ项，基金管理人是基金的组织者和管理者，负责 基金资产的经营，是基金运营的核心。 55、风险的要素包括 () 。Ⅰ. 风险因素Ⅱ . 风险事故Ⅲ . 风险时间 Ⅳ. 损失的可能性 A、Ⅰ . Ⅱ. Ⅲ B、Ⅱ . Ⅲ. Ⅳ C、Ⅰ . Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ D、Ⅰ . Ⅱ. Ⅳ 准确答案： D 【专家解析】风险一般被定义为“产生损失的可能性或不确定 性”。风险是由风险因素、风险事故和损失的可能性三个要素有机构 成的。 56、在一定条件下，以能否由原发行的股份公司出价赎回为依据， 优先股 ) 。可分为 ( Ⅰ. 不可赎回优先股Ⅱ . 可转换优先股Ⅲ . 可赎回优先 股Ⅳ . 不可转换优先股 A、Ⅰ . Ⅱ B、Ⅲ . Ⅳ C、Ⅰ . Ⅲ D、Ⅱ . Ⅲ 准确答案： C 【专家解析】可赎回优先股票和不可赎回优先股票，这种分类的 依据是在一定条件下，该优先股票能否由原发行的股份公司出价赎回。 可赎回优先股票是指在发行后一定时期，可按特定的赎买价格由发行 公司收回的优先股票 ; 不可赎回优先股票是指发行后依据规定不能赎回 的优先股票。 57、关于证券交易所债券质押式回购的报价，下列说法错误的是 () 。Ⅰ. 以每百元资金的年收益率进行报价Ⅱ . 以债券回购交易资金的 月收益率进行报价Ⅲ . 以每百元债券回购价格报价Ⅳ . 以每千元债券回 购价格报价 A、Ⅱ . Ⅲ. Ⅳ B、Ⅰ . Ⅱ. Ⅲ C、Ⅰ . Ⅱ. Ⅳ D、Ⅰ . Ⅲ. Ⅳ