金三方协议标准.docVIP

PAGE1 / NUMPAGES32 XX企业年金基金管理三方协议 受托人：XX公司年金理事会 托管人：中国工商银行股份有限公司XX分行 投资管理人：XX管理公司 年 月 日 甲方：（受托人） PAGE2 / NUMPAGES32 地址： 负责人： 联系电话： 乙方：（托管人） 地址： 负责人： 企业年金基金托管业务资格证书编号： 联系电话： 丙方：（投资管理人） 地址： 负责人： 企业年金基金投资管理业务资格证书编号： 联系电话： 目 录 PAGE4 / NUMPAGES32 TOC \o 1-3 \h \z 总则 4 1、定义和解释 4 2、账户的开立和管理 5 3、企业年金基金缴费、待遇支付及转移 8 4、企业年金基金投资分配及费用支付 9 5、资金清算与划拨 11 6、各方联络和指令人员的指定办法和信息传递方式 12 7、会计核算、资产估值和信息报告 12 8、监督与提示 13 9、终止清算 14 10、附则 14 附件： 16 总则 根据劳动部与人民银行等监管机构企业年金基金的相关法律法规、《XX公司企业年金基金托管合同》及《XX公司企业年金基金 PAGE4 / NUMPAGES32 投资管理合同》等文件为明确甲方、乙方和丙方在管理XX公司企业年金基金中的具体工作流程、操作事项及相应的权利义务，甲、乙、丙三方本着诚信与平等的原则，共同签署本协议。在XX公司企业年金基金运营管理，仅涉及甲方与乙方或丙方的权利义务事项，分别以双方签署的《托管合同》和《投资管理合同》为准；涉及三方或其他各方权利义务关系的事项，以本三方协议为准。本协议中未尽事宜，各方参照相关法律法规和合同执行。 如果有与本协议内容相关的新的法律法规出现，则本协议的相关内容依据新的法律法规进行调整。 1、定义和解释 在本三方协议中，除上下文另有规定外，下列用语应当具有如下含义： 1.1甲方：指依法受托管理企业年金基金的XX公司企业年金理事会，即受托人。 1.2乙方：指根据中华人民共和国法律合法设立并有效存续、依法取得企业年金基金托管业务资格，接受甲方委托作为XX公司企业年金基金的托管人，即中国工商银行股份有限公司xx分行。 1.3 丙方：指根据中华人民共和国法律合法设立并有效存续、依法取得企业年金基金投资管理业务资格，接受甲方委托作为XX公司企业年金基金的投资管理人，即XX管理有限公司。 1.4本三方协议：指甲方、乙方与丙方签署的《XX企业年金基金管理三方协议》及其附件，以及甲、乙、丙三方对协议及附件作出的任何有效变更。 1.5企业年金基金：根据《XX公司企业年金方案》筹集的资金及其投资运营收益形成的企业补充养老保险基金。 1.6账户管理人：指根据中华人民共和国法律合法设立并有效存续、依法取得企业年金基金账户管理业务资格、接受甲方委托作为XX公司企业年金基金的账户管理人。 1.7受益人：指参加企业年金方案并享有受益权的XX公司职工及其合法继承人。 1.8受托财产托管账户：指乙方根据甲方的授权按相关规定在乙方开立的，专门用于归集企业年金基金的缴费、向投资资产托管账户划拨资金、向受益人支付企业年金待遇或转移企业年金基金的专用存款账户。 1.9投资资产托管账户：指乙方根据甲方的授权按相关规定开立的、专门用于托管的本企业年金基金因投资运作、费用支付而发生的资金清算交收的专用存款账户。 1.10投资管理风险准备金账户：指丙方在乙方开立的、专门用于存放从投资管理人投资管理费中提取的投资管理风险准备金的专用存款账户。 PAGE5 / NUMPAGES32 1.11工作日:指上海、深圳证券交易所的正常交易日。 1.12资产净值：资产净值是指《XX公司企业年金基金托管合同》项下的托管资产（包括但不限于交易所债券投资、银行存款、证券清算款、应收利息以及其他应收项目等）估值总值减去负债（包括但不限于托管费、其他应付项目等）后的差额。 2、账户的开立和管理 2.1资金账户 2.1.1 受托财产托管账户 乙方受甲方委托根据有关规定，以“中国工商银行XX公司企业年金计划受托财产”名义在乙方营业网点开立受托财产托管账户。受托财产托管账户的预留印鉴章由乙方负责刻制、保管和使用。开立受托财产托管账户，甲方需向乙方提供以下资料： ＊劳动保障部门企业年金基金监管机构出具的企业年金计划确认函（含登记号）； ＊甲方委托托管人开立企业年金基金受托财产托管账户的授权委托书（见附件一）； 受托财产托管账户中的资金划拨根据甲方指令以转账方式进行。 2.1.2投资资产托管账户 乙方受甲方委托在中国工商银行托管专户下以XX公司企业年金名义开立投资资产托管账户。开立投资资产托管账户，甲方需向乙方提供以下资料： ＊劳动保障