2019年证券从业资格考试模拟试题金融市场基础知识(提升练习5).pdfVIP

2019 年证券从业资格考试模拟试题：金融市场基础知 识（提升练习 5 ） A、Ⅰ . Ⅱ B、Ⅱ . Ⅲ. Ⅳ C、Ⅰ . Ⅲ. Ⅳ D、Ⅱ . Ⅳ 准确答案： D 【专家解析】按股东享有权利的不同，股票可以分为普通股票和 优先股票。普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股 东的基本权利和义务 ; 优先股票是一种特别股票，在其股东权利、义务 中附加了某些特别条件。 72、下列各项中，能有效防范证券经纪业务技术风险的措施是 () 。 Ⅰ. 严格执行经纪业务操作规程Ⅱ . 证券营业部的信息系统建设和管理 Ⅲ. 依据业务需求建立完善的信息技术系统及相对应的容错备份系统和 灾难备份系统Ⅳ . 做好信息系统的日常管理和维护保养，定期按应急处 理预案进行演练 A、Ⅰ . Ⅱ. Ⅲ B、Ⅰ . Ⅱ. Ⅳ C、Ⅱ . Ⅲ. Ⅳ D、Ⅰ . Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ 准确答案： C 【专家解析】“严格执行经纪业务操作规程”是为了防范管理风 险，不是为了防范技术风险。 73、下列对公司型基金的认识中，不准确的是 () 。Ⅰ. 公司型基 金是通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金Ⅱ . 公司 型基金的投资者对基金运作的影响比契约型基金的投资者大Ⅲ . 公司型 基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产Ⅳ . 公司型基金的 投资者既是基金的委托人，又是基金的受益人 A、Ⅰ . Ⅱ. Ⅲ B、Ⅰ . Ⅱ. Ⅳ C、Ⅰ . Ⅲ. Ⅳ D、Ⅰ . Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ 准确答案： C 【专家解析】Ⅰ项，公司型基金是依据基金公司章程设立，在法 律上具有独立法人地位的股份投资公司 ; Ⅲ项，公司型基金以发行股份 的方式募集资金 ; Ⅳ项，公司型基金的投资者购买基金公司的股份后， 以基金持有人的身份成为该公司的股东，凭其持有的股份依法享有投 资收益。 74、下列关于风险与暴露的描述中，准确的是 () 。Ⅰ. 风险与暴 露如影随形，紧密结合。Ⅱ . 没有风险暴露就没有风险，也就无所谓金 融风险了。Ⅲ . 暴露反映的是风险资产目前所处的一种状态，而风险是 一种可能性。Ⅳ . 风险暴露的水准可以用暴露和风险同时加以刻画。 A、Ⅰ . Ⅲ. Ⅳ B、Ⅰ . Ⅱ. Ⅳ C、Ⅰ . Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ D、Ⅱ . Ⅲ. Ⅳ 准确答案： C 【专家解析】风险与暴露如影随形，紧密结合。没有风险暴露就 没有风险，也就无所谓金融风险了。同时，暴露与风险又具有不同的 内涵，暴露反映的是风险资产目前所处的一种状态，而风险是一种可 能性。风险暴露的水准可以用暴露和风险同时加以刻画。 75、关于证券交收违约，下列说法中准确的是 () 。Ⅰ. 对于证券 交收违约，中国结算公司沪、深分公司将暂不向该结算参与人交付其 应收的资金，同时按规则计收违约金Ⅱ . 对于证券交收违约，中国结算 公司沪、深分公司将暂不向该结算参与人交付其应收的资金，违约金 暂不计收Ⅲ . 假如违约结算参与人在规定期限内未能弥补证券交收违约， 中国结算公司沪、深分公司将利用暂不交付的款项补购证劵Ⅳ . 中国结 算公司沪、深分公司将责令违约结算参与人通过补缴或补购证券等措 施尽快弥补证券交收违约 A、Ⅰ . Ⅱ. Ⅲ