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2015 年上半年安徽省期货从业资格:其他利率类衍生品考
试题
一、单项选择题(共 25 题,每题 2 分。每题的备选项中,只有一个最符合题意)
1、某期货交易所副总经理欲到该所会员单位的期货公司兼任高级顾问,其向期货交易所总
经理报告并申请批准,该总经理() 。
A.不准许该副总经理兼职
B.可以批准该副总经理兼职
C.无权批准该副总经理兼职
D.可以助其以调用的形式进行兼职
2、丁某在某期货公司营业部开立账户,从事期货投资。某日, 丁某发出以每手 1000 元价格
卖出白糖合约 10 手,但由于该营业部场内交易员小王操作不慎,将丁某卖出指令敲成“买
入”,从而导致丁某保证金不足,小王向营业部经理汇报后,给丁某透支了营业部其他客户
保证金 3000 元。次日,该白糖合约价格下跌至 600 元,交易员小王自作主张卖出 5 手白糖
合约,将透支的 3000 元归还。当日,丁某发现这一事件,即提出索赔。 假设丁某将期货公
司作为被告向法院提起诉讼, 在诉讼过程中, 丁某主张没有接到追加保证金的通知, 期货公
司主张通知丁某追加保证金,但双方都拿不出充分的证据证明自己的主张,法官应当() 。
A.支持丁某的主张
B.支持期货公司的主张
C.亲自重新调取证据
D.根据现有材料综合判断
3、动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后, ()依法取得相应的受偿权,可以
依法参与期货公司清算。
A.中国证监会
B.财政部
C.期货投资者保障基金管理机构
D.期货投资者
4、世界上第一个有组织的金融期货市场是 __ 。
A.伦敦证券交易所
B.芝加哥商品交易所
C.阿姆斯特丹证券交易所
D.法兰西证券交易所
5、期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时,应() 。
A.及时向主管部门报告
B.公平对待该投资者
C.及时向所在期货经营机构报告,注意防范投资者的信用风险
D.了解投资者的投资目标
6、执行价格为 13000 点的股票指数看涨期权,同时他又以 100 点的权利金买入一张 9 月份
到期、执行价格为 12500 点的同一指数看跌期权。从理论上讲,该投机者的最大亏损为 __ 。
A.80 点
B.100 点
1
C.180 点
D.280 点
7、沪深 300 股指期货合约的交易代码是 __ 。
A.CU
B.AL
C.FU
D.IF
8、申请设立期货公司,以期货公司经营必需的非货币财产出资的,非货币财产出资占注册
资本的比例() 。
A.不得低于 85%
B.不得高于 85%
C.不得低于 15%
D.不得高于 15%
9、汤某是某期货公司的首席风险官,任职期间,由于过度操劳,身体状况欠佳,于是向期
货公司董事会提出辞职申请。根据规定,汤某应当提前()日向董事会提出。
A.10
B.15
C.30
D.60
10、下列可以从事期货交易的是() 。
A.国家机关和事业单位
B.某集团下属公司
C.期货交易所的工作人员
D.中国期货业协会的工作人员
11、期货公司首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存()年。
A.20
B.15
C.10
D.5
12、监事会主席、 独立董事的任职资格, 应当由拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的
派出机构提出申请,并提交()等申请材料。
A.身份证复印件并加盖推荐公司公章
B.学历证书复印件并加盖推荐公司公章
C.3 名推荐人的书面推荐意见
D.资质测试合格证明
13、自然人投资者甲向期货公司会员乙申请开立股指期货交易编码, 乙对甲进行了审查,
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