2015年上半年广东省基金从业资格：衍生工具的基本特点考试题.pdfVIP

2015 年上半年广东省基金从业资格：衍生工具的基本特点 考试题 本卷共分为 2 大题 60 小题，作答时间为 180 分钟，总分 120 分， 80 分及格。 一、单项选择题 (在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请 将其代码填写在题干后的括号内。 错选、多选或未选均无分。 本大题共 30 小题， 每小题 2 分，60 分。) 1、《证券投资基金评价业务管理暂行办法》发布的意义包括 __ 。 A ．使市场各方对基金评价和使用评价结果有章可循 B．让基金评级业务的开展更加合规有序 C．使得一些基金的短期业绩排名和评奖更加公正，可信度更高 D．有助于提升基金评级机构的专业水平，有利于基金评级机构的健康发展 2、证券投资基金是以 ____为会计核算主体的。 A ：证券投资基金本身 B：基金管理公司 C：基金托管银行 D：基金份额持有人 3、基金托管人内部控制的内容包括 __ 。 A ．资产保管 B．投资监督 C．会计核算和估值 D．技术系统 4 、以下关于资本证券的叙述错误的是 __ 。 A ．资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券 B．持有人有一定的收入请求权 C．广义的有价证券包括商品证券、货币证券和资本证券 D．有价证券是资本证券的主要形式 5、基金临时信息披露主要指在 ____期间，当发生重大事件或市场上流传误导性 信息，可能引致对基金份额持有人权益或者基金份额价格产生重大影响时， 基金 信息披露义务人依法对外披露临时报告或澄清公告。 A ：基金赎回 B：基金清盘 C：基金募集 D：基金存续 6、基金销售机构信息管理平台应用系统的支持系统中，涉及基金投资人信息的 交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存 __年。 A ．5 B．10 C．15 D．20 7、封闭式基金和开放式基金的主要区别不包括 __ 。 A ．份额限制不同 B．交易场所不同 C．投资对象不同 D．激励约束机制与投资策略不同 8、基金销售机构应 __ 。 A ．不在同一时间代销多只基金 B．关注投资人的风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性 C．为投资人办理基金销售业务手续时，识别客户有效身份 D．在投资人开立基金交易账户时，向投资人提供《投资人权益须知》 9、开放式基金基金合同生效后，可以在基金合同和招募说明书规定的期限内不 办理赎回，但该期限最长不得超过 ____个月。 A ：1 B：2 C：3 D：4 10、基金客户维护费， 一般用以向基金销售机构支付客户服务及销售活动中产生 的相关费用，并从 __中列支。 A ．基金管理费 B．基金托管费 C．基金交易费用 D．基金运作费用 11、同一开放式基金认购和申购的区别主要体现在 __ 。 A ．购买基金份额的费用不同 B．购买基金份额的期间不同 C．购买基金份额的金额不同 D．购买基金份额的渠道不同 12、有价证券中， 由基础证券发行人或其以外的第三人发行， 并约定持有人在规 定期间内或特定到期日， 有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券， 或以现 金结算方式收取结算差价的是 __ 。 A ．金融期货 B．交易所交易期权 C．金融远期合约 D．权证 13、根据投资目标的不同，可以把基金分为增长型基金、 __和平衡型基金。 A ．收入型基金 B．主动型基金 C．被动型基金 D．混合型基金 14、目前，我国占基金销售市场份额最大的基金代销机构是 __ 。 A ．保险公司 B．证券公司 C．商业银行 D．基金销售公司 15、基金托管协议是明确 _