证券公司合规管理实施指引.docVIP

证券企业合规管理实行引导 证券企业合规管理实行引导 PAGE / NUMPAGES 证券企业合规管理实行引导 . 证券企业合规管理实行引导 第一章 总那么 第一条 为指导证券企业有效落实?证券企业和证券投 资基金管理企业合规管理方法? 〔以下简称方法〕 , 提高证券企业合规管理水平，拟订本引导。 第二条 证券企业应该建立并固守以下合规理念： 〔一〕全员合规。合规是证券企业全体工作人员的根本行为准那么。证券企业全体工作人员应该严格恪守纪律、法例和准那么，主动防备、发现并化解合规风险。 〔二〕合规从管理层做起。证券企业应该成立完美的企业治理构造，保证董事会有效履行重要决议和监察功能，保证监事会有效履行监察职能；证券企业董事会、监事会、高级管理人员应该重视企业经营的合规性，担当有效管理企业合规风险的责任，踊跃践行并推行合规文化，促使企业合规经营。 〔三〕合规创建价值。证券企业应该经过有效的合规管 理防备并化解合规风险， 提高管理和业务能力， 为机构自己、行业和社会创建价值。 〔四〕合规是企业的生计根基。证券企业应该提高合规管理重视程度，坚持合规经营，为企业正常经营及长久可连续展开确立根基。 第三条 证券企业应该拟订合规管理的根本制度，经董 . . 事会审议通事后实行。合规管理的根本制度应该包含合规管理的目标、根来源那么、机构设置及其职责、履职保障、合规查核以及违规事项的报告、办理和责任追