DH期货公司规章制度.pdfVIP

目 录 第 四 章 营 业 部 内 部 控 制 制 度 ﹒ ﹒172 第 五 章 内 部 稽 核 管 理 180 204 第 二 章 居 间 人 管 理 细 则 211 DH 期 货 经 纪 有 限 公 司 213 DH 期货经纪有限公司 公司治理制度 第一章 总则 第一条 为规范本公司法人治理结构， 根据 《中华人民共和国公司法》 和 《关于加强期货经纪公司内部控制的指导原则》 ，制定本制 度。 第二条 公司应建立符合现代企业制度要求的法人的治理结构。 第三条 股东赋予管理层经营和管理企业的权利，并监督其实施。股 东以其投资额对公司负有限责任；董事会负责经营公司法人财产，以公司 的法人财产对外承担有限责任；监事会履行监督职责；经理层受董事会聘 用，对董事会负责，行使日常经营管理权。 第四条 建立现代企业制度下的“三会一经理”组织体制与相应的责 任制度相配套，形成相互制衡的公司法人治理结构。 第二章 股东会职责及其会议制度 第五条 股东会是公司的最高权力机构，股东会由全体股东组成。 第六条 股东会有权决定以下事项： （一）决定公司的经营方针和投资计划； （二）选择和更换董事、监事，并决定其报酬事项； （三）审议批准董事会、监事会报告； （四）审议批准公司年度财务预算方案、决算方案、利润分配方案和 弥补亏损方案； （五）对公司增加或减少注册资本、发行公司债券、对股东向股东以 外的人转让出资作出决议； （六）对公司的合并、分立、变更公司的形式、解散和清算等事项作 出决议； （七）修改公司章程； （八）根据公司需要批准建立公司外部独立董事制度，确认外部独立 董事任职资格及聘任； （九）根据公司需要批准建立公司执行董事和非执行董事制度； （十）根据公司需要批准在董事会内设立独立委员会，由非执行董事 或外部独立董事负责。如：审计、薪酬、提名委员会； （十一）根据中国证监会的监管意见、整改通知和处罚措施，公司董 事会和经理层制定的整改方案。 第七条 股东会会议的召开： （一）股东会会议根据公司章程的规定按时召开。代表四分之一以上 表决权的股东、三分之一以上的董事或监事，可以提议召开临时股东会会 议。 （二）股东可委托其代理人出席股东会并明确授权范围； （三）会议由董事会召集，董事长主持，董事会秘书处负责会议的组 织和记录； （四）会议议题主要由董事会征求各股东意见决定。董事会秘书处应 于会议召开前十五日将会议时间、地点、内容和表决事项书面通知全体股 东。 第八条 股东会会议议程和要求： （一）股东会会议的决议须经代表二分之一以上股权的股东通过方为 有效，但下述事项须经代表三分之二以上股权的股东通过方为有效： 1、 公司增加或减少注册资本、 分立、合并、解散或者变更公司形式； 2、 超过一定交易金额的关联交易， 超过一定金额的对外投资或采购 等； 3、修改公司章程； 4、公司章程规定须经代表三分之二以上股权的股东通过的事项； 5、与表决事项有关联关系的股东不应参加表决。