公司SMS有效性评价、公司管理复查和船长管理复查.docVIP

安全管理程序手册 版 号：1.0 文件号:CX-15 页 号: PAGE 1/15 船务有限公司 生效日期：2017年08月 05日 1 目的 旨在按规定的程序和要求对SMS进行有效性评价和管理复查，确保SMS持续有效地运行，并符合NSM规则的要求。 2 适用范围 适用于公司SMS有效性评价、公司管理复查和船长管理复查。 3 职责 3.1 总经理：决定并主持实施公司管理复查，批准《有效性评价计划》CXRD-15-01和《公司管理复查计划》CXRD-15-02。 3.2 指定人员：制定《有效性评价计划》CXRD-15-01和《公司管理复查计划》CXRD-15-02；主持有效性评价会议；对有效性评价和公司管理复查的纠正措施进行检查和验证；审核船长复查报告并提出意见。 3.3 SMS主管：对有效性评价和公司管理复查会议作记录，并编写《有效性评价报告》CXRD-15-04和《公司管理复查报告》CXRD-15-05。 3.4 资料员:负责将《有效性评价报告》CXRD-15-04和《公司管理复查报告》CXRD-15-05进行发放。 3.5 岸基各职能部门主管：参加有效性评价会议，根据指定人员要求对发现的缺陷情况进行调查分析并制定纠正措施；参加公司管理复查会议，实施纠正措施；向本部门人员传达有效性报告及《公司管理复查报告》CXRD-15-05。 3.6 岸基各部门其他职能人员：根据需要参加有效性评价会议和管理复查会 议。 3.7 船长:负责向船上人员传达《有效性评价报告》CXRD-15-04及《公司管理复查报告》CXRD-15-05，组织实施船长管理复查会议。 3.8 高级船员：参加船长复查会议，讨论和分析船舶的安全管理体系运行情况。 4 有效性评价 4.1 评价的目的 判断公司和船舶的安全管理活动是否符合公司SMS，SMS运行是否有效，以寻找SMS运行过程中存在的不足，采取相应的纠正措施，以确保安全管理体系运行持续有效。 安全管理程序手册 版 号：1.4 文件号:CX-15 页 号: PAGE 1/15 船务有限公司 生效日期：2022年01月 05日 4.2 公司有效性评价内容 4.2.1公司组织管理机构的符合性和合理性； 4.2.2公司本年度安全与防污染管理目标(具体量化指标值)的完成情况； 4.2.3 人员适任情况和资源配备的合理性； 4.2.4 安全管理活动的符合性、有效性和连续性，主要从以下方面进行考虑： （1）船岸人员职责熟悉和培训的情况及效果； （2）应急演习和训练情况； （3）不符合规定情况、事故和险情的分析及采取纠正措施情况； （4）岸基对船舶支持及船舶和设备的安全监控检查情况； （5）SMS文件、安全管理信息、报告、记录的管理情况； （6）公司岸基和船舶内审情况； （7）船长管理复查情况； (8)公司岸基和船舶外审情况； (9)船舶和设备维护保养情况； (10)船舶关键性操作方案的执行情况； (11)职业安全与健康风险评估和控制情况； (12)风险评估和管控年度复查情况； (13)船东的满意情况。 4.2.5 安全管理体系文件的符合性、适宜性、可操作性。 4.3 有效性评价的筹备 4.3.1 公司有效性评价以会议形式进行，每年一次（定期），一般安排在公司岸基安全管理体系内审结束后、外审前进行；如发生以下情况公司也应进行有效性评价（附加）： （1）公司体系运行存在系统性的不符合； （2）对体系运行的有效性提出质疑； （3）公司认为必要时。 4.3.2 有效性评价会议由指定人员组织，指定人员应提前三天制定《有效性评价计划》CXRD-15-01报总经理批准发放到岸基各部门，该计划包括评价的时间、参加人员、评价的目的和主要内容、准备工作和要求，其中准备工作主要包括准备本岗位负责的相关安全管理记录、资料，以及对日常工作的开展情况进行基本总结。 4.4 有效性评价的实施 4.4.1指定人员主持会议，总经理、指定人员、各职能部门主管及指定人员指定的其他人员参加； 安全管理程序手册 版 号：1.2 文件号:CX-15 页 号:3/15 船务有限公司 生效日期：2020年06月 30日