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第四章 石家庄分行 1、关于基金监管的概念，以下描述正确的是（ ）。 I．根据基金监管对象范围的不同，可以分为广义的基金监管和狭义的基金监管 II．广义的基金监管对象范围包括基金市场、基金市场主体及其活动 III．狭义的基金监管主体为政府基金监管机构 [单选题] * A.II、III(正确答案) B.I、II、III C.I、II D.I、III 2、相比行业自律、机构内控和社会力量监督，政府监管的特征包括（ ）。 I．监管主体及其权限具有法定性 II．监管活动具有强制性 III．监管机构享有审批权、禁止权、撤销权和行政处罚权 IV．从监管时间来看属于事后监管 [单选题] * A.I、II、III、IV B.I、IV C.I、II、IV D.I、II、III(正确答案) 3、基金监管的首要目标是（ ）。 [单选题] * A.保障基金行业的健康发展 B.保护投资人及其相关当事人的合法权益(正确答案) C.维护市场秩序 D.监督基金机构的稳健运行 4、根据审慎监管原则，以下基金监管机构在制定监管规范以及实施监管行为时注重的内容包括（ ）。 I．基金管理人的偿付能力 II．基金管理人的风险防控情况 III．基金管理人的股东数量 IV．基金管理人的内部治理结构 [单选题] * A.I、II、III B.II、III、IV C.I、II、III、IV D.I、II、IV(正确答案) 5、关于基金监管的审慎监管原则，以下说法正确的是（ ）。 [单选题] * A.保证金融机构股东不受损失的一项监管原则 B.旨在维护投资者对金融机构和金融市场的信心(正确答案) C.各个行业普遍应用的一项监管原则 D.精髓在于金融监管机构要尽可能赶在金融机构发生亏损之前采取有效措施 6、关于基金监管原则，以下说法正确的是（ ）。 [单选题] * A.基金监管应遵循“公平、公信、公正”的三公原则 B.基金监管的首要目标是促进基金行业规模的壮大 C.根据适度监管原则，政府监管范围应当严格限定在基金市场失灵的领域(正确答案) D.为了贯彻高效监管原则，政府监管必要时应当对基金机构的内部经营管理直接进行干预 7、基金监管的基本原则包括（ ）。 I．保障投资人利益的原则 II．从严监管原则 III．高效监管原则 IV．依法监管原则 V．审慎监管原则 VI．公开、公平、公正监管原则 [单选题] * A.I、II、III、IV、VI B.I、III、IV、V、VI(正确答案) C.I、II、IV、V、VI D.I、II、III、IV、V、VI 8、根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，关于中国证监会依法履行职责有权采取的监管措施，以下说法正确的是（ ）。 [单选题] * A.在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经中国证监会主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖(正确答案) B.中国证监会办案人员在调查与违法案件有关的资金账户、证券账户和银行账户时，必须获得公安机关的协助 C.对怀疑已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产的，中国证监会办案人员可以直接予以冻结或者查封 D.经中国证监会主要负责人批准，办案人员可以复制基金公司的任意交易记录 9、基金从业人员涉嫌违法违规，需要给予行政处罚的，应由以下哪种机构处理？（ ）。 [单选题] * A.司法机关 B.证券交易所 C.中国证券投资基金业协会 D.中国证监会及其派出机构(正确答案) 10、目前，依据《证券投资基金法》设立的（ ）是证券投资基金行业的自律性组织。 [单选题] * A.中国证券业协会基金公会 B.中国证券业协会 C.中国证券投资基金业协会(正确答案) D.基金管理人联盟 11、关于中国证券投资基金业协会的性质，以下说法正确的是（ ）。 [单选题] * A.中国证券投资基金业协会的性质并非法人 B.中国证券投资基金业协会与中国证监会共同构成我国基金行业的监管主体 C.中国证券投资基金业协会是接受中国证监会监督的自律组织(正确答案) D.中国证券投资基金业协会是特殊的证券监管机构 12、关于中国证券投资基金业协会会员大会、理事会的性质与职权，以下说法错误的是（ ）。 [单选题] * A.协会章程规定了理事会的职权并应报中国证监会备案 B.会员大会及理事会的职权由中国证监会规定(正确答案) C.会员大会是协会的权力机构 D.理事会是协会的执行机构 13、关于中国证券投资基金业协会会员的说法，以下正确的是（ ）。 [单选题] * A.证券交易所与登记结算机构加入协会后，成为普通会员 B.基金服务机构加入协会后，成为联席会员(正确答案) C.基金托管人加入协会后，成为特别会员 D.基金管理人可以选择加入协会 14、关于中国证券投资基金业协会会员的说法，以下正确的是（