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论知识产权法律机制 王先林 上海交通大学法学院 教授 上传时间:2008-4-15 一、知识产权: 知识、经济和法律相结合的典型形式 知识产权法律机制主要是指通过知识产权法律制度对特定的知识产品（主要是科技成 果）在一定期限内的专有权的确认和保护，来鼓励知识产品的生产、传播和利用，从而刺激 经济增长的机制。知识产权法律机制在具体的领域中实现了知识、经济和法律的有机结合。 知识产权之所以是知识、经济和法律相结合的产物，是因为知识产权作为人们就特定的 知识产品依法取得的专有权，是特定的知识产品、经济利益与法定权利的统一体。其客体主 要是知识产品（科技成果、文学艺术成果等），其内容是法定权利，其核心是法律的确认和 保护，其目的和后果是获得经济利益，促进经济增长和社会发展。在现代社会中，知识除了 具有文化功能外，更多地具有经济功能，与经济利益的联系更为密切。知识产权在实质上体 现了“知识”作为资源的归属问题，是一种激励和调节等的利益机制。也正是在这个意义上 知识经济与知识产权密切联系在一起。在一定意义上可以说，知识产权构成了知识经济的一 个重要内容和特征。当然，知识经济中的所谓“知识”与知识产权中的所谓“知识”的含义 不尽相同，前者比后者的范围要广泛得多，但后者作为受法律保护的特定知识产品（尤其是 科技成果）无疑是前者的核心部分，其在知识经济的发展中起着龙头作用。没有特定的知识 产品固然谈不上知识产权，但特定的知识产品若不能表现为依法取得的知识产权（尤其是专 利权）也就不能得到相应的法律保护，知识产权内在的机制也就不能得到发挥。 随着各国关税壁垒的逐步拆除和世界统一市场的逐步形成，知识产权及其法律制度将更 加受到各国的重视。在这样的国际环境中，综合国力的增强日益突出地表现为以专利为代表 的科技创新、发明，提高整体的创新能力。有人甚至提出知识产权问题是一个国家的经济主 权问题。这在一定意义上是对的，因为一个国家若在一些关键产业上没有自主知识产权（包 括拥有科技成果本身和依法就其取得相应的知识产权），其经济的发展就要在很大程度上受 制于人，在一定程度上就有丧失经济主权的危险。 二、助燃剂: 知识产权的激励机制 知识产权作为一种法律机制，其内容和作用形式是多方面的，但它首先表现为激励机制。 这是知识产权机制的最基本、最主要的方面。 从现代经济理论来看，知识产权作为特定的知识财产创造者依法获得的一定的垄断权， 实际上可以看作是国家通过相应的法律制度来解决知识产品的外部性问题，从而避免出现无 偿利用他人智力成果的“搭便车”行为。1993 年诺贝尔奖得主、新制度主义经济学的代表 人物之一的诺思指出，创新活动中存在个人收益与社会收益的巨大差距，这使得个人的积极 性大大降低。倘若产权未能得到界定和保护，则创新的积极性只能依赖于一点零星的自发性， 因此，诺思认为社会的技术与知识存量决定了产量的上限，而实际产量还要受到制度的制约。 我们可以用诺思的这种理论来说明知识产权及其法律制度的作用。与有形的物质产品一样， 无形的知识产品既具有使用价值，又具有价值，具有商品的基本属性，能够成为一种经济资 源和生产要素，并且在知识经济时代将成为最重要的经济资源和生产要素。但是，相对于其 1 它经济资源和生产要素来说，知识产品作为财产又具有自己明显特点：（1）非消耗性。知识 产品可经多次使用而自身并不减少，可以无损使用，而且使用越多，体现的价值越高；（2） 可共享性。知识产品本身不具有排他性，可供许多人同时享有和使用；（3）非稀缺性与稀缺 性并存。与物质资源绝对减少的情况不同，知识产品相对丰富，并能以很低的成本复制，还 可在使用中产生更多的知识，因而知识产品在这个意义上具有非稀缺性的一面；但是，具有 有用性的知识产品并非天然生成的和取之不尽的，其生产具有长期性、复杂性和高成本化以 及创造者的数量稀少和价值珍贵等特点，因而它又具有稀缺性的一面；（4）易操作性。知识 易于传播和处理，且传播越广，其成本、价格越低。从社会利益来看，作为智力创造成果的 知识，其使用的人数越多、次数越多，其价值越大，对人类文明贡献越多，社会生产力也发 展得越快。但是，知识的创造需要巨大的智力和物力投入，并伴随着巨大的风险，尤其是现 代高技术的开发需要付出更高的代价，如果别人可以任意地、无偿地利用他人的智力创造成