创业板发行上市条件与审核重点分析.pptVIP

锁定期问题 控股股东、实际控制人及一致行动人上市后36个月，36个月内可在其之间转让 其他股东自上市后12月 登招股书一年前增资进入的新增股东股份自上市后12月 主板中小板：登招股书前一年以内增资进入的新增股东股份自股权工商登记日起36月 创业板：中国证监会正式受理日前六个月内增资进入的新增股东股份上市后十二个月内不能转让，十二个月到二十四个 月内，可出售的股份不超过其所持有股份的50% 主板中小板：登招股书前一年内自实际控制人转让来的新股东股份上市后36月 登招股书前自非实际控制人转让来的新股东股份锁定同非实际控制人股份 中小板创业板：高管股份上市1年内不得转让，任职期间每年转让不得超过所持股份的25％，离职后半年内不得转让，中小板规定半年之后的12个月内出售不超过50％ 第三十页，共六十五页。 案例：步步高股份锁定承诺 1、控股股东步步高投资集团承诺：自公司股票上市之日起36 个月内，不转让或者委托他人管理其持有的公司股份，也不由公司回购其持有的股份。 2、股东张海霞及实际控制人王填承诺：（1）自公司股票上市之日起36 个月内，不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购本人直接或间接持有的股份。（2）在遵守第（1）项承诺前提下，本人在担任公司董事的任职期间，每年转让的股份不得超过所持公司股份总数的25%，并在离职后6 个月内不转让所持有的公司股份。 3、