正邦科技：首次公开发行股票招股说明书.docx

招股说明书 招股说明书 1－1－ PAGE \* MERGEFORMAT 2 1－1－ PAGE \* MERGEFORMAT 1 1－1－ PAGE \* MERGEFORMAT 0 （住所：江西省南昌市高新技术开发区艾溪湖以东J8地块） 首次公开发行股票招股说明书 保荐人（主承销商）： 国信证券有限责任公司地址：深圳市红岭中路1012号国信证券大厦16－26层 江西正邦科技股份有限公司 发行概况 发行股票类型 人民币普通股 发行股数 19,000,000股 每股面值 人民币1元 预计发行日期 2007年8月3日 发行后总股本 75,296,785股 拟上市证券交易所 深圳证券交易所 股份限制流通及自愿锁定承诺 实际控制人林印孙先生（持有正邦集团有限公司85%的股份）及控股股东正邦集团有限公司（持股34,189,602股）承诺：自股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的发行人股份，也不由发行人收购该部分股份；发行人其他股东刘道君先生（持股12,452,286股）、华大企业有限公司（持股 5,346,505 股）、江西永惠化工有限公司（持股 3,744,299 股）、武汉新华扬生物有限责任公司（持股 564,093 股）及董事李旭荣先生（持有正邦集团有限公司 6.2%的股份）均承诺：自股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的发行人股份，也不由发行人收购该部分股份。发行人持股董事林印孙先生、李旭荣先生及刘道君先生还承诺：除前述锁定期外，在其任职期间每年转让的股份不超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五及离职后六个月内不转让其所持有的本公司的股份。 保荐人（主承销商） 国信证券有限责任公司 招股说明书签署日期 2007年7月19日 发行人声明 发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股意向书及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股意向书及其摘要中财务会计资料真实、完整。 中国证监会、其他政府部门对本次发行所做的任何决定或意见，均不表明其对发行人股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 投资者若对本招股意向书及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的股票经纪人、律师、会计师或其他专业顾问。  重大事项提示 重大事项提示 本次发行前总股本56,296,785股，本次发行19,000,000股流通股，发行后总股本为 75,296,785股。上述75,296,785股为流通股，其中：发行人实际控制人林印孙先生（持有正邦集团有限公司85%的股份）及控股股东正邦集团有限公司（持股34,189,602股）承诺：自股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的发行人股份，也不由发行人收购该部分股份；发行人其他股东刘道君先生（持股12,452,286股）、华大企业有限公司（持股5,346,505股）、江西永惠化工有限公司（持股3,744,299股）、武汉新华扬生物有限责任公司（持股564,093股）及董事李旭荣先生（持有正邦集团有限公司6.2%的股份）均承诺：自股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的发行人股份，也不由发行人收购该部分股份。发行人持股董事林印孙先生、李旭荣先生及刘道君先生还承诺：除前述锁定期外，在其任职期间每年转让的股份不超过其持有本公司股份总数的百分之二十五及离职后六个月内不转让其所持有的本公司的股份。 从2007年1月1日起本公司按规定执行新的《企业会计准则》，公司的会计政策将在所得税核算、长期股权投资、企业合并、政府补助确认等方面发生较大变化。本公司2004年1 月1日至2006年12月31日实际财务会计核算执行的是财政部制定的《企业会计制度》和原《企业会计准则》。本招股说明书披露的三