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律师从事合规法律服务业务指引 目录 第一章 总则 第二章 合规法律服务的类型和方式 第三章 合规管理体系建设业务办理流程 第四章 合规调查服务业务办理流程 第五章 合规监管应对业务办理流程 第六章 合规评价业务办理流程 第七章 合规培训业务办理流程 第八章 商业合作伙伴合规管理业务办理流程 第九章 合规顾问业务办理流程 第十章 律师合规业务中的职责和义务 第十一章 律师合规业务中的风险防范 第十二章 附则 第一章 总则 第一条 制定 目的 为了指导和规范律师开展合规法律服务 ，促进企业依法合规经营 ， 切实防范化解企业合规风险，促进国民经济持续健康发展 ，根据国家法 律法规 ，国资委、发改委等部门制定的相关文件 ，以及相关国际规则 ， 结合律师工作特点 ，制定本指引。 第二条 合规法律服务 合规法律服务是指 ，律师通过研判企业的商业行为 ，在掌握国内外 有关法律法规、国际组织规则、监管规定、企业所在行业和业务领域的 合规要求、商业惯例和道德规范 ，企业依法制定的章程及规章制度等的 基础上 ，出于帮助企业预防、识别、评估、报告和应对合规风险的目的， 提供的咨询、代理等专项法律服务和顾问服务。 第三条 词语释义 1. 合规 ：指企业及员工的经营管理和从业行为符合有关法律法规、 国际组织规则、监管规定、行业准则、商业惯例和道德规范 ，以及企业 依法制定的章程及规章制度等要求。 《中华人民共和国公司法》第五条规定 ：“公司从事经营活动 ，必须 遵守法律、行政法规 ，遵守社会公德、商业道德 ，诚实守信 ，接受政府 和社会公众的监督 ，承担社会责任。” 体现了国内法对公司合规的要求。 在全球化语境下 ，法律和行政法规不仅指中国的法律和行政法规 ， 还包括国际组织规则、公司经营行为涉及国家的法律和行政类法规等。 社会公德和商业道德 ，是指在全球范围内普遍通行的社会公德和商业道 德 ；这一类道德标准 ，集中体现为国际组织对于公司道德标准的指引性 文件。例如经济和合作发展组织 （OECD）颁布的 《内部控制、道德和 合规的良好做法指引》。 合规 ，要求公司在践行上述规定时，体现主动性。也因此 ，要求公 司将合规做到全面覆盖、强化责任、协同联动、客观独立。 合规 ，是公司承担社会责任的核心内容之一 ，具体体现为公司对于 利益相关者 ，包括中小股东、员工、债权人、消费者和社会公众利益的 关注。公司的社会公益活动 ，仅仅是公司承担社会责任的一部分 ，是公 司关注社会公众利益的具体表现。 2. 合规风险 ：是指企业及其员工因不合规行为 ，引发法律责任、受 到相关处罚、造成经济或声誉损失以及其他负面影响的可能性。 3. 合规管理 ：指以有效防控合规风险为 目的，以企业和员工经营管 理行为为对象 ，开展包括制度制定、风险识别、合规审查、风险应对、 责任追究、考核评价、合规培训等有组织、有计划的管理活动。 4. 合规管理体系 ：指根据结合公司实际情况建立的一套以有效防控 合规风险为目的，以企业和员工经营管理行为为对象 ，开展包括制度制 定、风险识别、合规审查、风险应对、责任追究、考核评价、合规培训 等有组织、有计划的管理体系。 由 国 际标 准 化 组 织 制 定 的 《合 规 管 理 体 系 要 求 及 使 用 指 南 》 【Compliance management systems — Requirements with guidance for use （ISO/FDIS 37301）】是律师为企业建设合规管理 体系的重要参考文件。 5. 合规监管应对 ：指公司或者公司人员出现违规行为，已经或者可 能受到境内外行政机关、司法部门、国际组织的监管时，公司委托律师 开展的应对法律服务 ，以达到平稳处理 ， 控制风险的目的。 6. 合规调查 ：指公司内部人员出现违规行为时，公司委托外部律师 提供调查、处理的法律服务 ，以达到惩戒相关人员 ，纠正违规行为的目 的。 7. 合规评价 ：指律师对企业的合规状况进行合规性评价的服务。 8. 合规培训 ：指律师对企业及其相关人员进行合规知识和技能的培 训。 9. 商业合作伙伴管理 ：指根据客户的合规政策 ，为规范、促使客