企业境外经营合规管理职业技能等级标准（2021年）.pdfVIP

企业境外经营合规管理 职业技能等级标准 标准代码：530042 （2021年2.0版） 国家发展和改革委员会国际合作中心 制定 2021年12 月 发布 目 次 前 言1 1 范围 2 2 规范性引用文件2 3. 术语和定义2 4. 适用院校专业2 5. 面向职业岗位 （群 ）5 6. 职业技能要求6 7. 参考文献 18 前 言 GB/T 1.1-2020 1 本标准按照 《标准化工作导则 第 部分 ：标准化文件的结构 和起草规则》的规定起草。 本标准起草单位 ：国家发展和改革委员会国际合作中心、北京大学、中兴通 讯股份有限公司、安永（中国）企业咨询有限公司、北京大成律师事务所、北京 市卓纬律师事务所。 本标准主要起草人 ：王奇、柳萌、田昕清、吕千千。 声明：本标准的知识产权归属于国家发展和改革委员会国际合作中心，未经 国家发展和改革委员会国际合作中心同意，不得印刷、销售。 1 1. 范围 本标准规定了企业境外经营合规管理职业技能对应的工作领域、工作任务及 职业技能要求。 本标准适用于企业境外经营合规管理职业技能培训、考核与评价，相关用人 单位的人员聘用、培训与考核可参照使用。 2. 规范性引用文件 下列文件对于本标准的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅注日 期的版本适用于本标准。凡是不注日期的引用文件，其最新版本适用于本标准。 《企业境外经营合规管理指引》 （发改外资 〔2018〕1916号） 《中央企业合规管理指引 （试行）》 （国资发法规 〔2018〕106号） 《合规管理体系指南》GB/T 35770-2017 《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》 （中国证监会） 《保险公司合规管理办法》 （中国银保监会） 《商业银行合规风险管理指引》 （中国银保监会） 3. 术语和定义 企业境外经营合规管理职业技能等级标准界定的以及下列术语和定义适用 于本标准。 3.1职业技能Vocational skills 熟悉相关法律法规、国际条约、监管规定、行业准则、商业惯例、道德规范 和企业依法制定的章程及规章制度等要求，能够根据企业业务实际进行风险筛查、 评估、防控。 3.2 合规 Compliance 是指企业及其员工的经营管理行为符合有关法律法规、国际条约、监管规定、 2 行业准则、商业惯例、道德规范和企业依法制定的章程及规章制度等要求。 3.3 合规管理框架 Framework ofCompliancemanagement 是指企业应以倡导合规经营价值观为导向，明确合规管理工作内容，健全合 规管理架构，制定合规管理制度，完善合规运行机制，加强合规风险识别、评估 与处置，开展合规评审与改进，培育合规文化，形成重视合规经营的企业氛围。 3.3 境外经营 overseaoperation 企业以国际需求为导向，以扩大出口贸易为目标，进行包括海外投资、营销 在内的一切对外经营活动，即在资源获取、产品生产和销售、市场开发目标的确 立等方面，将企业置身于世界市场并发挥自身比较优势，开展对外经济技术交流， 参与国际分工、国际协作和竞争等一系列经营活动。 3.4 工作领域 Areasofcompliancemanagement 将合规管理岗位或岗位群所涉及的职业活动，按照工作性质和要求分解成在 企业所属行业、经营地域、所有制性质三个方面划分相应的合规管理领域。 （一）企业所属行业是指在国民经济行业分类中的行业类别。例如：农林牧 渔业、采矿业、制造业、建筑业、批发和零售业、住宿和餐饮业、金融业、信息 传输、软件和信息技术服务业、房地产业等。 （二）企业经营地域是指企业在境外投资中