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国有股管理（续） 国有单位在一个会计年度内通过证券交易所的证券交易系统累计净受让上市公司的股份未达到上市公司总股本5%的，由国有单位按内部管理程序决策，并在每年1月31日前将其上年度通过证券交易系统受让上市公司股份的情况报省级或省级以上国有资产监督管理机构备案 达到或超过上市公司总股本5%的，国有单位应将其受让上市公司股份的方案事前报省级或省级以上国有资产监督管理机构备案后方可组织实施 证券登记存管业务培训 国有股管理（续） 国有单位协议受让上市公司股份经批准后，应持国有资产监督管理机构的有关批复到证券交易所及中国结算办理股份过户手续。 国有单位协议受让上市公司股份需要报国有资产监督管理机构审核批准的，国有资产监督管理机构的批复文件是证券交易所和中国结算办理上市公司股份过户手续及工商管理部门办理上市公司章程变更的必备文件。 证券登记存管业务培训 国有股管理（续） 国有资产监督管理机构应当在国有控股或参股的股份公司相关批复文件中对国有股东作出明确界定，并在国有股东名称后标注具体的国有股东标识，国有股东的标识为“SS”（State—owned Shareholder）。 中国结算根据省级或省级以上国有资产监督管理机构的批复以及国有股东或股票发行人的申请，对国有股东证券账户进行标识登记。 证券登记存管业务培训 国有股管理（续） 股份公司股票发行结束后，股票发行人向登记公司申请股份初始登记时，应当在申请材料中对持有限售股份的国有股东性质予以注明，并提供国有资产监督管理机构关于股份公司国有股权管理的批复文件。 证券登记存管业务培训 国有股管理（续） 国有单位向登记公司申请办理股份过户登记时，应当在申请材料中对其国有股东性质予以注明，并提供国有资产监督管理机构有关批复文件或国有股东身份界定文件。 证券登记存管业务培训 国有股管理（续） 国有股东因产权变动引起其经济性质或实际控制人变化的，应根据国有资产监督管理机构对其国有股东身份的界定文件，及时向登记公司申请办理国有股东证券账户标识的注销手续。 证券登记存管业务培训 国有股管理（续） 股票发行人或国有单位办理相关业务时按上述规定已注明国有股东身份，如该股东证券账户中尚未加设国有股东标识的，登记公司应当根据股票发行人或国有单位的申报以及国有资产监督管理机构关于股份公司国有股权管理的批复文件，在相应证券账户中加设国有股东标识。 证券登记存管业务培训 国有股管理（续） 证券账户已加设国有股东标识但股票发行人或国有单位未予注明的，以国有股东证券账户中已加设的标识为准。 证券登记存管业务培训 国有股管理（续） 对完成股权分置改革的上市公司以及股票发行实行新老划断后至本规定实施前新上市的股份公司，由国资委会同证监会，根据国有资产监督管理机构关于股改中国有股权管理的批复以及新上市股份公司国有股权管理的批复，统一组织协调国有股东标识的加设工作。 证券登记存管业务培训 国有股管理（续） 对未完成股权分置改革的上市公司，国有资产监督管理机构在对其股权分置改革中国有股权管理有关问题进行批复时，应在国有股东名称后标注国有股东标识。上市公司应当根据该批复在向登记公司申请办理实施股权分置改革涉及的变更登记事项时一并办理国有股东标识加设工作。 证券登记存管业务培训 国有股管理（续） 股份持有人类别标识 名称 代号 国家 00 国有法人 01 境内一般法人 02 境内自然人 03 境外法人 04 境外自然人 05 基金、产品等其他 06 证券登记存管业务培训 非交易过户 有关规定 《上市公司流通股协议转让业务办理暂行规则》 《关于已完成股权分置改革的上市公司原非流通股股份转让有关问题的通知》 （证监发[2019]87号） 证券登记存管业务培训 非交易过户 已完成股权分置改革的上市公司原非流通股股份的出售，应当严格遵守《上市公司股权分置改革管理办法》第二十七条有关股份限售的规定。 在改革方案中原非流通股股东承诺增加限售期和附加限售条件的，应当按照诚实信用原则忠实履行承诺义务，不得擅自变更、解除承诺义务。 证券登记存管业务培训 非交易过户 以下情形不属于限售范围 在同一实际控制人控制之下不同主体之间的股份转让 因接受要约收购发生的股份转让 因偿还股权分置改革垫付对价发生的股份转让 因履行股权分置改革追送股份承诺而发生的股份转让 因司法裁决、公司解散等原因，导致股份持有人发生变化的 证券登记存管业务培训 非交易过户 上述情形中的股份受让方须继续履行股份出让方有关原非流通股股份出售的相关承诺义务。 证券登记存管业务培训 股改追送对价 有关规定 《中国结算深圳分公司上市公司股权分置改革追送对价股份变更登记业务操作指南》 证券登记存管业务培训 股改追送对价（续） 业务原则 实施股改后，如承诺追送对价的条件触发时，上