理财业务管理制度.pdfVIP

理财业务管理制度 （营销部） 一、理财顾问的归属 1、专职理财经理、理财顾问、高级理财顾问归以下业务部门： 理财一部由庄林负责 理财二部由高宏伟负责 理财三部由齐家负责 富平分公司由赵学贤负责 2、各部门的兼职人员由各部门负责人负责管理考评。 二、专职理财顾问的管理制度 1、专职理财经理、高级理财顾问、理财顾问每月个人考核年化依次为20万、40万、20万。 2、经理组织团队每天开一个业务分析会议，每周有一个内部业务培训。 3、经理必须按要求对投资顾问进行量化考评并负责落实执行。 4、投资顾问量化是有4个客户信息，每周有3个客户来公司或拜访。 5、投资顾问每次项目推介会或财富讲堂要有2个以上客户参加。 6、积极参加公司部门的培训和会议，每月不能缺席2次以上。 7、每月不参加团队业务总结分析会不能超过5次。 8、严格遵守公司的考勤制度。 9、投资管理系统要熟练掌握并将所有信息完整录入。 三、兼职人员条件和管理办法 1、每周必须参加部门的业务会议。 2、必须参加公司或部门组织的项目推介会、内部培训、财富讲堂。 3、项目推介和财富讲堂须有意向顾客。 4、每月有不低于5万业务量。 5、对投资客户的维护和回访要按公司规范。 6、业务的签约归属直接负责人。 如达