2022年期货从业《法律法规》重点试题共享.pdfVIP

2014年期货从业《法律法规》重点试题 :期货交易管理条例 　　一、单项选择题 　　 1.根据《期货交易管理条例》的规定，对期货市场实行集中统一的 监督管理的机构是 (　　 ) 。 　　 A.中国银监会 　　 B.商务部 　　 C.中国期货业协会 　　 D.国务院期货监督管理机构 　　答案为 D。根据《期货交易管理条例》第 5条规定，国务院期货监督 管理机构对期货市场实行集中统一的监督管理。 　　 2. 《期货交易管理条例》的施行时间是 (　　 )。 　　 A.2007年2月7 日 　　 B.2007年4月15 日 　　 C.2008年2月7 日 　　 D.2008年4月 15 日 　　答案为 B。《期货交易管理条例》经 2007年2月7 日国务院第 168次常 务会议通过，自 2007年4月 15 日起施行。 　　 3.根据《期货交易管理条例》的规定，因违法行为或者违纪行为被 撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信 评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起 未逾 (　　 )年，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。 　　 A.3 　　 B.4 　　 C.5 　　 D.6 　　答案为 C。根据《期货交易管理条例》第 9条规定，因违法行为或者 违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问 机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销 资格之日起未逾 5年，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。 　　 4.期货交易所合并、分立或者解散，应当经 (　　 )批准。 　　 A.国务院期货监督管理机构 　　 B.中国期货业协会 　　 C.银监会 　　 D.所在地法院 　　答案为 A。根据《期货交易管理条例》第 l3条规定，期货交易所合 并、分立或者解散，应当经国务院期货监督管理机构批准。 　　 5. 申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非 货币财产出资，货币出资比例不得低于 (　　 )。 　　 A.20% 　　 B.45% 　　 C 70% 　　 D 85% 　　二、多项选择题 　　 1.金融期货合约的标的物包括 (　　 ) 。 　　 A.能源 　　 B.有价证券 　　 C.利率 　　 D.汇率 　　答案为 BCD。金融期货合约的标的物包括有价证券、利率、汇率等 金融产品及其相关指数产品。选项 A属于商品期货合约的标的物。 　　 2.中国期货业协会的组成机构有 (　　 )。 　　 A.董事会 　　 B.监事会 　　 C.理事会 　　 D.会员大会 　　答案为 CD。会员大会是期货业协会的权力机构。期货业协会还设理 事会。 　　 3. 《期货交易管理条例》中明令禁止的行为有 (　　 )。 　　 A.内幕交易 　　 B.操纵期货交易价格 　　 C.欺诈 　　 D.变相期货交易 　　答案为 ABCD。根据《期货交易管理条例》第 3条的规定，从事期货 交易活动，应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则，禁止欺诈、 内幕交易和操纵期货交易价格等违法行为。该法第 4条还规定，禁止在 国务院期货监督管理机构批准的期货交易场所之外进行期货交易，禁止 变相期货交易。 　　 4.下列属于期货交易内幕信息的是 (　　 )。 　　 A.国务院期货监督管理机构以及其他相关部门制定的对期货交易价 格可能发生重大影响的政策 　　 B.期货交易所作出的可能对期货交易价格发生重大影响的决定 　　 C.期货交易所会员、客户的资金和交易动向 　　 D.国务院期货监督管理机构认定的对期货交易价格有显著影响的其 他重要信息