采购合规管理实施细则.docxVIP

PAGE 24 采购合规管理实施细则 为确保xx有限公司（以下简称“股份公司”）采购行为依法合规，根据相关法律法规、监管规定及《合规管理工作总则》的要求，结合股份公司及所属各级单位（以下统称“各单位”）实际情况，制定本细则。 本细则适用于各单位超过人民币50万元以上金额的采购合规管理。股份公司应根据内外因素的变化定期评估设置的该数额限定是否合理和正当。就拟合作合同金额低于人民币50万元的采购，尽管不需按照本细则进行全面的尽职调查，但仍应进行对其基本的信息核查，以排除本细则规定的特定级别或第一级别的合规风险的情形。 本细则所称采购包括但不限于下列行为： 物资及设备采购； 工程及劳务分包（招标）； 房屋、设备及周转材料租赁； 项目工程保全险、设备险、第三方责任险等保险采购； 技术、管理、运营方法及实践等咨询服务采购或接受许可。 本细则涉及定义如下： 政府机构包括但不限于国家、地方政府、国有资源类公司、国有开发类公司等。 国际组织包括但不限于联合国、国际货币基金组织（IMF）、经济合作与发展组织（OECD）、世界银行等多边开发银行（MDB）和世界贸易组织（WTO）等。 公务人员包括但不限于下列人员： 1.政府的官员、雇员、代表以及代表政府或者经公共权力授权行事的人士； 2.国际组织的官员、雇员和代表； 3.行使公共权力的政治组织的官员、雇员、