证券市场基本法律法规知识点汇总.pdfVIP

证券市场基本法律法规知识点汇总 证券市场基本法律法规知识点汇总 第一章 证券市场基本法律法规 一、处罚方面 5%~15% ①虚报注册本、虚处虚报注册本 5%~15%罚 、虚5%~15% 罚 、 5%~15% 罚 3~30 ①报虚处 3~30 罚 5~50 ①虚处 5~50 罚 法规 处 5~50 罚 基基基 基处 5~50 罚 3~30 罚 5~20 ①处 5~20 罚 、 1、证券面总 5000 2、基一 10 15 基规 3、基基基基 4 、证券市一 3 一 5、证券市券一 6、方市 3 证券证券 面报 7、市 30% 8、基基册、 15 9、基注册本 1 本 10、基基注册本 25% 注册本 3 3 3 法规处罚处罚 3 、 11、注册本 3000 、、 3 法规 12、 6 13、证券总证券注册本 30% 证券市场基本法律法规知识点汇总 14、证券公司会计年度结束之日起 4个月内，报送年度报告；每月结束 7个工作日内，报送月度报告。 15、有限责公司起 16、有限责公司， 50个，、法。 17、会会 18、有限公司会 3-13，年，、 19、有限公司会 5-19，会 3，会 6个月。 20、公司年， 10%公司法公；公司法公计公司 本 50%，。 21、本公公司，法公本，公公司 本 25%。 22、证券法规，证券 90日。 23、证券。 24、证券总 5000，。 25、证券证券市，证券法规，、。 26、公司 3年；市 3年，个年度内。 27、券市公司 2年。 28、公司，作之日起 10日内知， 30日内报公告。 29、 限 30~60 30、市公司结束， 15内报告证券证券， 公告。 31、公司，本本。 85%。 32、，结会结。结 结之日起 3个月内。 33、证券公司每会计年度结束之日起 4 个月内，证券报送年度报告；每月结束之日起 7个工作日内，报送月度报告。 34、公司，。 1 点 公公司券，有限公司 3000，有限责公司 6000；本计公司券公司 40%；年年 公司券 1年 3。 2 点 公司券市，公司券限 1年；公司券 5000 。 3 点 1、责 2/3有 3年证券工作，有 5年 工作； 2、有证券作， 70%证券工作 2年； 3、 3年内，有内、、工作 起 4 3 . 、责 年， 、有。 有法限本，有有证券市场法规， 有证会 报。 证券市场基本法律法规知识点汇总 4 【重点 】股份 股市 1股证券 2股本总 3000 股份股份总 25% 3股本总 4 股份 10% 4 3 重法 5 【重点 】法规 1本 3000 2 3股 3 重法规 4 场 5法律法规规 6 7规 6 【重点 】证券规 1证券 6 2本股重本股 3 3重 45 4 30 5 20 证券 1.场规2 2.证券证券证券证券 10 证券 3.证券证券证券证券 10 证 券证 4.重 2 证 5.45 20 6. 5 证证 7. 4 份证 8.证证 3 9. 20 : 重 2 律 2 10. 2 2 重 2 律 2