某地产集团招标管理原则专项内审结果报告.ppt

B. 审计发现的主要问题— 纪律— 7.会签审批 会签审批：合同需求、入围审批、招标文件 集团09年2月《关于OA中“工作联系-招标审批”模块的使用公告》 第二十六页，共四十二页。 北京入围和招标文件大量缺少工程经理会签 重庆合同需求未在“招标审批-合同需求”模块中提交，经办人漏添加权限表规定的会签审批人员 上海“合同需求”大都未经网上审批 对招标审批权限表和OA招标审批模块的培训宣贯不足导致： “工程经理”岗位非系统固化，但经办人不熟悉权限表，不知道必须手工添加哪些人员 工程部不知道要在招标模块中提交“合同需求” 上海工程人员无网上提交“合同需求”的意识 信息中心将权限表中规定“必须手工添加”的岗位直接固化到系统中 造价采购部就权限表及OA招标审批模块的应用给予工程人员指导培训 对症下药 现 象 成 因 B. 审计发现的主要问题— 纪律— 7.会签审批 会签审批：合同需求、入围审批、招标文件（续） 造采会议决议 第二十七页，共四十二页。 B. 审计发现的主要问题— 纪律— 7.会签审批 会签审批：评定标报告 隐患 评定标人员不参与评标报告的会签，甚至在任何地方都没有记录： 是否认可定标结果，有无异议无从得知 上网审批的定标报告是否反映了评定标真实情况缺少复核，更无法追溯查询 填制《定标记录》，供定标会议与会人员签署后，扫描后与定标报告一同提交审批 OA审批则仅需系统固化人员复核审批即可 对症下药 记录定标会议参与人员信息（可追溯性） 作为定标会参与人认可定标结果的记录（定标会议严肃性） 简化网上审批流程，提高审批效率（高效性） 作 用 造采会议决议 第二十八页，共四十二页。 北京、重庆和西安部分中标通知书未经审批 B. 审计发现的主要问题— 纪律— 7.会签审批 第二十九页，共四十二页。 B. 审计发现的主要问题 审计主要发现 — 七大纪律三项注意 考察的重要性 推荐人回避 招标资料规范 注意 第三十页，共四十二页。 * 部门 – 文件名 * * 部门 – 文件名 * * * 部门 – 文件名 龙湖集团招标管理原则专项内审结果报告 集团内审中心 第一页，共四十二页。 目录 A. 审计目标、范围 B. 审计发现的主要问题 C. 审计总结 第二页，共四十二页。 A. 审计目标、范围 第三页，共四十二页。 招标流程执行有效性 管理原则适用性与完备性 五地区横向对比、取长补短 规范统一各地区公司工程和材料设备招标的关键原则及流程，减少人为随意性 保证招标质量，控制成本 供各地区地产公司在此基础上制订具体实施细则 管理原则目的 审计目标 A. 审计目标、范围 审计目标 第四页，共四十二页。 A. 审计目标、范围 各地区公司09年2-7月工程、采购类符合招标范围的相关合同 审计范围 制度依据及审计范围 制度依据 成都公司至今尚未根据集团管理原则制定实施细则，造成流程实际执行与集团管理原则要求偏离较大，造采职能负责人蒋承江负管理责任 第五页，共四十二页。 B. 审计发现的主要问题 第六页，共四十二页。 B. 审计发现的主要问题 审计主要发现 — 七大纪律三项注意 纪 律 考察的重要性 推荐人回避 招标资料规范 注意 招标 范围 1 会签 审批 7 开标 3 投标 数量 2 招标 组织 6 评标 4 定标 5 第七页，共四十二页。 B. 审计发现的主要问题 — 纪律— 1. 招标范围 北京、重庆不满足招标周期情况突出 北京滟澜山：3笔 “合同需求提晚了” 重庆西永： 3笔 “与营销节点安排冲突导致” 不满足招标周期最多的项目 项目整体招标计划不到位、工作清理和跟踪不力 职能间缺乏沟通协调, 未能充分发挥矩阵效应 项目总监陈明伟、寇晓军应负管理责任 症 结 现 象 第八页，共四十二页。 B. 审计发现的主要问题— 纪律— 1.招标范围 不重视特殊审批流程，流程和权限被绕过，使公司管理层及集团运营中心信息严重滞后，只能被动接受既成事实 特殊审批流程执行情况不佳 危 害 集团运营中心09年4月《关于严格执行龙湖集团招标管理原则的通知》 第九页，共四十二页。 B. 审计发现的主要问题 审计主要发现 — 七大纪律三项注意 纪 律 考察的重要性 推荐人回避 招标资料规范 注意 招标 范围 1 会签 审批 7 开标 3 投标 数量 2 招标 组织 6 评标 4 定标 5 第十页，共四十二页。 B. 审计发现的主要问题— 纪律— 2.有效投标单位数量 重庆、上海招标有效投标单位数不足 有效投标单位数不少于2n+1 a). 技术标合格； b.) 经济标报价范围与招标文件发