11 第十一章 证券市场监管.pptVIP

§11.1 证券市场监管概述 一、证券市场监管的重要性和基本原则 （一）证券市场监管的重要性 （二）证券市场监管的原则 依法监管 保护投资者利益 公开、公平、公正 监督与自律相结合 二、证券市场监管的模式 （一）国外证券市场监管的主要模式 集中型、自律型、分级型 （二）我国证券市场监管体制的发展演变 §11.2 证券市场法律、法规 一、 证券市场的法律 （一）国家法律 1.《中华人民共和国证券法》 2.《中华人民共和国公司法》 3.《中华人民共和国刑法》 4. 其他法律 二、 行政法规 三、 部门规章 §11.3 证券市场的行政监管 一、证券市场行政监管的机构 1．中国证券监督管理委员会 2．中国证监会派出机构 　 二、证券市场行政监管的内容 （一）对证券上市的监管 1.证券发行审核制 2.信息披露制度 （二）对证券交易市场的监管 1.证券交易所的信息公开制度 2.对操纵市场行为的监管 3.对欺诈客户行为的监管 4.对内幕交易行为的监管 　 （三）对证券经营机构的监管 1.证券经营机构准入监管 2.对证券从业人员的监管 3.对证券公司业务的核准 4.证券公司的日常监管 （四）统计证券行业诚信档案 　 §11.4 证券市场的自律管理 一、证券交易所的自律管理 （一）证券交易所的主要职能 （二）证券交易所的监管内容 1.证券交易所的一线监管权力