从业人员买卖证券申报制度.docx

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2022-04-22 发布于河南
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从业人员买卖证券申报制度第一章　总则第一条　为规范公司董事、监事、高级管理人员及公司其他从业人员（以下简称公司人员）本人及其配偶、利害关系人的个人投资及信息申报行为，维护投资人的合法权益，防范利益冲突和道德风险，根据《中华人民共和国证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》《私募投资基金管理人内部控制指引》等法律法规、规范性法律文件及相关监管要求制定本制度。第二条　公司人员本人、配偶、利害关系人进行投资，应当遵循如下原则：1、合法合规性原则。个人投资行为应当符合相关法律法规、自律规则的规定及公司内部的制度要求；2、防范利益冲突原则。个人的投资行为不应受益于公司旗下组合的投资行为