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《证券投资顾问业务》模拟试卷15 1．阻力线也称为（ ）。 A．压力线 B．支撑线 C．趋势线 D．高低线 A。【解析】阻力线又称压力线，指当股价上涨到某价位附近时，会出现 卖方增加、买方减少的情况，使股价停止上涨，甚至回落的直线。 2．关于支撑线和压力线说法错误的是（ ）。 A．支撑线和压力线可以相互转化 B．—条压力线被突破，则成为支撑线 C．压力线是指股价上涨到某价位附近时，出现买方増加，卖方减少的 情况，使股价停止上涨的直线 D．对支撑线和压力线的修正过程是对现有各个支撑线和压力线重要性 的确认 C。【解析】C项，压力线是指股价上涨到某价位附近时，出现卖方增加， 买方减少的情况，使股价停止上涨的直线。 3．考察和分析企业的（ ），主要从管理层风险，行业风险，生产与 经营风险，宏观经济，社会及自然环境等方面进行分析和判断。 A．基本信息 B．财务状况 C．经营状况 D．非财务因素 D。【解析】非财务因素分析作为信用风险分析过程中的重要组成部分， 与财务分析相互印证、互为补充。考察和分析企业的非财务因素，主要从管 理层风险，行业风险，生产与经营风险，宏观经济、社会及自然环境等方面 进行分析和判断。 4．下列关于流动性覆盖率计算公司正确的是（ ）。 A．流动性覆盖率=优质流动性资产/未来30天现金净流入量×100% B．流动性覆盖率=优质流动性资产/未来30天现金净流出量×100% C．流动性覆盖率=优质流动性资产/未来15天现金净流出量×100% D．流动性覆盖率=优质流动性资产/未来15天现金净流入量×100% B。【解析】流动性覆盖率指压力情景下公司持有的优质流动性资产与未 来30天的现金净流出量之比。流动性覆盖率=优质流动性资产/未来30天现 金净流出量100%，未来30天现金净流出量是指未来30天的预期现金流出总 量与预期现金流入总量的差额。 5．止损限额不能适用于（ ）时间内的累计损失。 A．一日 B．—周 C．一月 D．—年 D。【解析】止损限额是指所允许的最大损失额。通常，止损限额适用于 一日、一周或一个月等一段时间内的累计损失。 6．风险价值VAR 的计算一般涉及（ ）个要素。 A．— B．二 C．三 D．四 D。【解析】VAR 的计算一般有四个要素：时间长度；置信水平；计算方 法；历史数据。 7．某上市公司希望增加流动资金，但不想增加额外固定费用，则该公 司的股东将不会选择的方式是（ ）。 A．向社会发放两年期债券筹资 B．向普通股股东及公众增发新股 C．向股东配股筹资 D．出售本公司独资子公司 A。【解析】债券的利息支出是一项固定的财务费用，所以向社会发放两 年期债券筹资会增加额外固定费用。 8．下列各项属于交易所交易的衍生工具的是（ ）。 A．公司债券条款中包含的赎回条款 B．公司债券条款中包含的返售条款 C．公司债券条款中包含的转股条款 D．在期货交易所交易的期货合约 D。【解析】交易所交易的衍生工具是指在有组织的交易所上市交易的衍 生工具。在股票交易所交易的股票期权产品，在期货交易所和专门的期权交 易所交易的各类期货合约、期权合约等均属于交易所交易的衍生工具。 9．熊末牛初，股市见底时这四种周期见底的先后次序是（ ）。 I．政策周期领先于市场周期 Ⅱ．市场周期领先于盈利周期 Ⅲ．市场周期领先于经济周期 Ⅳ．经济周期领先于盈利周期 A．I、Ⅲ、Ⅳ B．I、Ⅱ、Ⅲ C．I、Ⅳ D．I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ A。【解析】行业轮动时机选择中的四种周期包括：政策周期；市场周 期（估值周期）；经济周期；盈利周期。熊末牛初，股市见底时这四种周期 见底的先后次序是：政策周期领先于市场周期；市场周期领先于经济周期； 经济周期领先于盈利周期。 10．加强指数法是指基金管理人将（ ）管理方式