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市场失灵与政府失灵 1、市场失灵（market failure），对于非公共物品而言由于市场垄断和价格扭曲，或对于公共物品而言由于信息不对称和外部性等原因，导致资源配置无效或低效，从而不能实现资源配置零机会成本的资源配置状态。也就是指市场无法有效率地分配商品和劳务的情况。 2、政府失灵（government failure）政府由于对非公共物品市场的不当干预而最终导致市场价格扭曲、市场秩序紊乱，或由于对公共物品配置的非公开、非公平和非公正行为，而最终导致政府形象与信誉丧失的现象。 Why ？——为什么要宏观调控 传统自由经济学者认为，一个社会中的供给与需求可以构成完全竞争市场。而完全竞争的经济状态，系指生产者追求利益极大化，而消费者追求效用极大化，而达到所谓“帕累托最优（Pareto efficiency）”的状态，即没有任何人的效用受损，资源分配获得最佳效率，价格像一双看不见的手（An Invisible Hand），主导市场内经济活动。 “关于私有制和竞争市场是有效率的结论，在很大程度上是基于一系列非常严格的假设。……但就效率而言，主流派经济理论也并没有得出自由放任的资本主义是完全成功的结论。”凯斯、费尔:《经济学原理》下册,中国人民大学出版社, 1994年,第693—695页。 索罗斯（1997）：“虽然我在金融市场赚了钱，但我很担心，如果对资本主义的放任自流不加约束，任市场观念渗透到生活的各个角落，那就很可能危及到我们这个开放而民主的社会。~~~~~过度的竞争与缺乏合作，将会带来极度的不平等和不稳定” Why ？——为什么要微观管制 导致微观市场失灵的原因在于以下方面： （1）市场垄断势力的存在。 （2）外部性的存在 （3）信息不对称的广泛存在 （4）公共产品的存在 1、垄断问题——“配置非效率”+ “生产无效率” 市场机制只有在竞争状态下才能最有效地发挥作用，但现实的市场往往是不完全竞争市场。不完全竞争形成的原因在于存在市场进入壁垒，而市场进入壁垒的存在往往形成所谓的市场势力。如果市场中一部分人具有垄断行为，那么他们就不是价格的接受者而是价格的操纵者，将按照收益最大化原则定价，使其价格高于边际成本，从而引起“配置非效率”，带来效率损失。 另一方面，竞争具有持久的利益驱动力，这种驱动力能产生一种非合同式的“隐含激励”，企业要在市场上生存和发展，必须不断进行技术改造，降低成本；而如果是垄断者，则没有外在的竞争压力，推动其积极降低成本，或为降低生产价格而积极改进技术。同时，竞争产生的市场进入和退出机制把高效率的企业筛选出来，让其发展，又把低效率的企业筛选出去，让其关闭。但当存在市场垄断势力的情况下，高效益企业可以不进一步发展，低效益企业也不会淘汰，结果企业没有外在压力去改善治理机制，提高经济效益，这必然导致“生产无效率”。 “配置非效率”和“生产无效率”均会对整个经济运行造成重大损失，因此，抑制过度垄断，保证适度竞争，就成为政府行为的重要组成部分，必须通过适当的政府调节进行修正和限制，使市场保持良好的竞争状态。 2、公共产品供给失衡问题 公共产品是指消费过程中具有非排它性和非竞争性的产品。所谓非排它性也就是一当这类产品被生产出来，生产者不能排除别人不支付价格的消费。因为这种排它，一方面在技术上做不到，另一方面却使技术上能做到，但排它成本高于排它收益。所谓非竞争性是因为对生产者来说，多一个消费者，或少一个消费者不会影响生产成本，即边际消费成本为零。而对正在消费的消费者来说，只要不产生拥挤也就不会影响自己的消费水平。这类产品如国防、警察、航标灯、路灯、电视信号接收等。所以这类产品又叫非盈利产品。从本质上讲，生产公共产品与市场机制的作用是矛盾的，生产者是不会主动生产公共产品的。而公共产品是全社会成员所必须消费的产品，它的满足状况也反映了一个国家的福利水平。这样一来公共产品生产的滞后与社会成员与经济发展需要之间的矛盾就十分尖锐。 鉴于以上公共产品的特征，在市场情况下就会出现两个问题，一是公共产品供给不足，由于成本太高，私人或营利组织不愿承担；二是“搭便车”现象，期望别人出钱，自己享受同样的权利，但这最终也会导致公共产品供给不足。因此，在某种程度上，我们可以说公共产品就是市场无法有效率地供给或市场根本就不能提供的物品。 公共产品可以分为三类，第一类是市场在原则上就无法有效率地提供的物品，如基础科学研究，公共卫生、司法、国防等。第二类是为市场有效率地运转提供条件的公共产品，如保护财产所有权，控制垄断，建立和维护社会制度等。第三类是市场根本无法提供的物品，如宗教信仰、价值观念、人权保障、社会公共安全和宏观经济稳定等。 3、市场的外部性现象。按照帕累托最优状态的要求，所有的生产者和消费者之间的经济活动关系都是通过市场发生联系