集团公司长输管道工程建设项目HSE管理体系量化审核标准.docxVIP

PAGE 2 集团公司长输管道工程建设项目 HSE管理体系量化审核标准 第2版 标准编写组 2017年8月 PAGE II PAGE I 目录 一、集团公司长输管道工程建设项目HSE管理体系量化审核标准编制及应用说明………（I） 二、集团公司长输管道工程建设项目HSE管理体系量化审核标准统计表………………（VII） 三、集团公司长输管道工程建设项目HSE管理体系量化审核标准 1、建设单位项目部…………………………………………………………………………（1） 2、监理单位…………………………………………………………………………………（6） 3、EPC承包商……………………………………………………………………………（11） 4、无损检测单位…………………………………………………………………………（37） 集团公司长输管道工程建设项目 HSE管理体系量化审核标准编制及应用说明 为进一步规范和深化长输管道工程建设项目HSE审核，及时发现突出问题，查找管理短板，促进和提升工程建设项目HSE管理水平，2017年2-4月，质量安全环保部组织管道局、北京兴油项目管理公司、管道建设项目经理部、北京天然气管道公司和安全环保技术研究院等单位专家，参照集团公司HSE管理体系量化审核标准，结合长输管道工程建设长期实践和管理实际，编制完成了《长输管道工程建设项目HSE管理体系量化审核标准（第1版）》。4月和5月，分别组织在中俄原油管道二线工程、陕京四线输气管道工程进行了试点审核应用。7月，结合试点审核经验和各方反馈意见，组织专家修订完成了《长输管道工程建设项目HSE管理体系量化审核标准（第2版）》（以下简称“审核标准”）。有关事项说明如下： 一、编制原则 1.以项目为审核对象。审核标准以业务流程为主线，注重结合项目建设实际；审核对象覆盖项目建设单位项目部、监理单位、EPC承包商、无损检测单位等参建各方；审核结果是对建设项目HSE管理的综合评价。审核标准既可用于参建各方的HSE审核，也可用于指导参建各方规范HSE管理工作。 2.以现场为审核重点。审核标准以结果为导向，关注管理成效，审核内容突出现场设备、作业和环境等规范化管理的要求，并加大对施工主体单位、施工作业现场、重要内容事项等方面的赋分。 3.以风险管控为核心。审核标准在严格依法合规的基础上，突出重点环节的风险管控；审核内容注重制度完善、要求明确、责任落实、措施到位等关键环节。 二、框架和内容 审核标准框架与《集团公司HSE管理体系量化审核标准》基本保持一致，包括审核主题、审核项、审核内容、评分项、评分说明及相应分值。 1.审核主题：审核标准设置建设单位项目部、监理单位、EPC承包商、无损检测单位等4个审核主题。 2.审核项：每个审核主题下，按照集团公司的明确要求以及制度规定的管理活动，设置内容相对独立的审核项。其内容主要包括以下四个方面： （1）资源保障。组织机构健全，人员配备满足要求，施工设备完整可靠，HSE资源投入到位； （2）管理合规。项目建设手续齐全，合同管理受控，项目管理流程合理，现场作业行为规范； （3）资料齐全。管理制度齐全，管理方案齐全，过程记录齐全，风险控制记录齐全； （4）内容完整。审核标准对HSE全覆盖，明确了安全管理、环境管理、职业健康管理和应急管理的要求。 3.审核内容：结合工作流程和管理范围，针对每个审核项确定若干审核内容，明确具体审核依据（如法规、制度、标准等），突出体现各项工作的重点内容和落实要求。 4.评分项：针对每项审核内容细化展开设置了若干评分项，内容设置关注现场和结果。 5.评分说明：为便于审核实施，针对每个评分项给出明确的评分说明，包括审核对象、评分内容、评分方式及相应分值等。三种类型的评分方式具体如下： （1）是否型评分项。即做了或有，得满分；不做或没有，不得分。 （2）百分比型评分项。设置了两种得分情况，一是视审核样本的符合比例得分（一般是对于审核样本量较少的情况）；二是审核样本量全部满足，得满分；50%及以上满足，得60%分；低于50%满足，不得分（一般是对于审核样本量较多的情况）。 （3）程度型评分项。根据工作质量和效果，由审核员视情况判定得分。 同时，对于被审核方应遵守的守法合规红线要求和集团公司规定的最基本和关键要求，设置了不同程度的否决项。特别是，审核发现有资料造假时，相应内容不得分。 6.分值说明：标准分值采取开放式设计，对每个审核主题和审核项、审核内容、评分项分别逐级展开赋分。施工主体单位和内容重要的事项，赋予较高比例的分值。 审核标准总分值为6000分，其中：建设单位项目部1800分，监理单位1000分，EPC总承包3000分，无损检测单位200分。 7.审核结果及分级：审核的总分值最后折算到百分制，根据审核得分情况对受审核项目