《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》《证券从业人员职业道德准则》《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引》考核试题及答案.docx

《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》《证券从业人员职业道德准则》《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引》考核试题及答案 一、判断题 1、公司及全体工作人员不得签署虚构服务主体或者服务内容的协议、利用公司或者客户资产，向不具备相关专业能力或者未提供相应服务的第三方支付咨询费、顾问费、服务费等费用。 [单选题] * A.对(正确答案) B.错 2、投行业务工作人员可以以与监管人员或者其他相关人员熟悉，或者以承诺价格、利率、获得批复及获得批复时间等为手段招揽项目、商定服务费。 [单选题] * A.对 B.错(正确答案) 3、在开展股票质押业务过程中可以向特定客户以明显低于公司资金成本或者同