2022年证券从业资格考试《金融市场基础知识》押题卷二.docxVIP

押题卷二 第1题选择题 1.沪港通下的港股通，是指投资者委托（）会员，经由上海证券交易所在中国香港设立的证券交易服务公司。 A.上海证券交易所 B.内地证券公司 C.中国证监会 D.香港证券公司 2.关于证券投资基金与股票、债券的风险收益水平，下列说法错误的是（）。 A.股票的直接收益取决于发行公司的经营效益，不确定性强，投资于股票有较大的风险 B.证券投资基金实行利益共享、风险共担的原则 C.债券的直接收益取决于债券利率，而债券利率一般是事先确定的，投资风险较小 D.基金主要投资于有价证券，投资选择灵活多样，从而使基金投资收益一定能够高于债券 3.根据《中华人民共和国公司法》的规定，股份有限公司向发起人、法人发行的股票应当为（）。 A.记名股票或无记名股票 B.无记名股票 C.记名股票 D.优先股票 4.关于基金销售机构应当具备的条件中，下列说法错误的是（）。 A.制定了有效的风险控制制度，有安全、高效的办理支付业务的信息系统 B.商业银行取得基金销售业务资格，支付机构取得支付业务许可证 C.最近3年没有受到刑事处罚或者重大行政处罚 D.最近3年没有被采取重大行政监管措施 5.创业板首次公开发行上市的股票，上市后的前（）个交易日不设价格涨跌幅限制。 A.3 B.5 C.7 D.10 6.（）是秉持“一股一权”规则之下收益权与表决权无差别、等比例配置的股票。 A.普通股 B.特别股 C.优先股 D.金股 7.（）是指通过设立隶属于地方政府的企业作为融资平台发行，由地方政府财政收入或地方政府信用对债券提供隐性担保，募集资金用于地方基础设施建设的债券，有时也被视为是“准市政债”。 A.城投债企业债券 B.集合类企业债券 C.产业类企业债券 D.建设国债 8.股票票面上标明的金额为股票的（）。 A.票面价值 B.账面价值 C.清算价值 D.内在价值 9.在转融通业务中，向证券金融公司借入资金和证券的是（）。 A.证券交易所 B.证券登记结算公司 C.证券公司 D.证券市场投资者 10.（）指有资格的证券公司推荐符合条件的公司公开发行股票和上市，对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查，督导发行人规范运作。 A.保荐制度 B.发审委制度 C.承销制度 D.推荐制度 11.下面对机构投资者描述正确的是（）。 A.按机构投资者业务与资本市场的关系，可分为金融机构投资者和证券机构投资者 B.一般机构投资者相比较战略投资者的定义，条件更为严谨 C.发展机构投资者有利于改善投资转化为储蓄的机制与效率，促进直接融资 D.机构投资者具体体现为开设股票账户的法人 12.以下不属于我国《证券法》规定证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有的行为的是（）。 A.代理委托人从事证券投资 B.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失 C.买卖本证券投资咨询机构提供服务的证券 D.向客户提供投资建议 13.证券公司借入期限在（）个月以上（含）2年以下（不含）的次级债务为短期次级债务，短期次级债务不计入净资本，仅可在公司开展有关特定业务时按规定和要求扣减风险资本准备。 A.1 B.3 C.6 D.12 14.按照沪深300指数的分级靠档方法，某股票流通股本比例为7%，则加权比例是（）。 A.5% B.15% C.10% D.7% 15.目前，我国对投资者（包括个人和企业）买卖基金单位，（）印花税。 A.征收4% B.暂不征收 C.征收1% D.征收2% 16.（）制度是指有资格的证券公司推荐符合条件的公司公开发行股票和上市，并对所有推荐的发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查，督导发行人规范运作的制度。 A.保荐 B.发审委 C.保代 D.推荐 17.关于私募基金的投资要求，下列说法错误的是（）。 A.严禁使用基金财产从事借（存）贷、担保、明股实债等非私募基金投资活动 B.严禁投向类信贷资产或其收（受）益权 C.不得从事承担无限责任的投资，不得从事国家禁止投资、限制投资以及不符合国家产业政策、环保政策、土地管理政策的项目等 D.允许私募基金以股权投资为目的，为被投企业提供短期借款、担保，借款或者担保余额不得超过该私募基金实缴金额的40% 18.从理论上说，回购交易是质押贷款的一种方式，通常用在（）上。 A.政府债券 B.企业债券 C.公司债券 D.金融债券 19.关于基金投资风险管理，下列说法正确的是（）。 A.外部风险包括经营风险 B.内部风险包括信用风险 C.内部风险多属于系统性风险 D.系统性风险可以通过分散投资来降低 20.关于证券投资基金与股票、债券的区别下列说法正确的是（）。 A.基金反映的是所有权关系 B.债券反映的是债权债务关系 C.股票反映的是信托关系 D.债券是间接投资工具 21.（）是股票最基本的特征。 A.收益性