东利机械：国浩律师（上海）事务所关于公司首次公开发行股票并在创业板上市的律师工作报告.PDFVIP

国浩律师（上海）事务所 关于 保定市东利机械制造股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市 之 律师工作报告 上海市北京西路968 号嘉地中心23~25 层邮编：200041 23~25thFloor, GardenSquare, No.968WestBeijingRoad, Shanghai200041, China 电话/Tel:+862152341668 传真/Fax:+862152433320 网址/Website: 2020 年7 月 国浩律师（上海）事务所 律师工作报告 目 录 释义 2 第一节 引言 7 一、 律师事务所及经办律师简介 7 二、 律师制作律师工作报告的过程 8 三、 律师工作报告的申明事项 9 第二节 律师工作报告正文 12 一、 本次发行并上市的批准和授权 12 二、 发行人本次发行并上市的主体资格 17 三、 本次发行并上市的实质条件 20 四、发行人的设立 23 五、 发行人的独立性 26 六、 发起人和股东 30 七、 发行人的股本及演变 40 八、 发行人的业务 58 九、 关联交易及同业竞争 64 十、 发行人的主要财产 81 十一、 发行人的重大债权、债务关系 92 十二、 发行人重大资产变化及收购兼并 99 十三、 发行人公司章程的制定与修改 101 十四、 发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作 103 十五、 发行人董事、监事和高级管理人员及其变化 105 十六、 发行人的税务 110 十七、 发行人的环境保护和产品质量、技术等标准 113 十八、 发行人募集资金的运用 122 十九、 发行人业务发展目标 124 二十、 诉讼、仲裁或行政处罚 125 二十一、 发行人《招股说明书（申报稿）》法律风险的评价 127 二十二、 结论意见 127 第三节 签署页 128 国浩律师（上海）事务所 律师工作报告 释 义 除非另有说明，本律师工作报告中相关词语具有以下特定含义（左侧词语按 照汉语拼音顺序排列）： 在中国境内发行、在境内证券交易所上市并以人民币认 A 股 指 购和交易的普通股股票 阿利佳达 指 保定市阿利佳达机械制造有限公司 奥普节能 指 保定奥普节能科技股份有限公司 本所 指 国浩律师（上海）事务所 本所为本次发行并上市指派的经办律师，即在本律师工 本所律师 指 作报告签署页“经办律师”一栏中签名的律师 华泰联合证券有限责任公司，本次发行并上市的主承销 保荐人/华泰联合 指 商和保荐机构 报告期/最近三年 指 2017 年、2018 年、2019 年 本次发行 指 发行人首次公开发行A 股 本次发行并上市/本次发行 发行人本次发行股票并在深圳证券交易所创业板上市