论反垄断法对自然垄断的豁免与规制1.docVIP

论反垄断法对自然垄断的豁免与规制1 目录 TOC \o 1-9 \h \z \u 目录 1 正文 1 文1：论反垄断法对自然垄断的豁免与规制1 2 一、自然垄断与自然垄断行业 3 （一）自然垄断的含义 3 （二）自然垄断行业及其特点 4 （三）自然垄断与经济垄断、国家垄断和行政垄断 5 二、自然垄断除外适用反垄断法的理论基础 6 （一）自然垄断的经济学分析[6] 7 （1）规模经济促进生产效率的提高 7 （2）范围经济减少交易费用 8 （二）自然垄断的法学分析[7] 8 三、自然垄断行业的反垄断法律规制 10 （一）自然垄断行业反垄断法律规制的原因分析 10 （二）自然垄断行业反垄断法律规制的对策分析 12 四、我国的自然垄断行业与《反垄断法》的制定 14 （一）我国自然垄断行业存在的主要问题 15 （二）我国自然垄断行业的《反垄断法》规制 17 文2：论反垄断法对契约自由的限制1 20 一、反垄断法限制契约自由的理论基础 20 二、反垄断法限制契约自由的具体表现 22 第一，反垄断法对缔约自由的限制 23 三、反垄断法限制契约自由时应当注意的几个问题 26 参考文摘引言： 29 原创性声明（模板） 30 文章致谢（模板） 31 正文 论反垄断法对自然垄断的豁免与规制1 文1：论反垄断法对自然垄断的豁免与规制1 引 言 基于垄断的二重性，反垄断法建立了适用除外制度。立法并非反对所有垄断，对于某些垄断，由于其本身具有存在的合理性与必要性，反垄断法对其予以豁免。自然垄断行业由其本质特征所决定，一直位居各国反垄断法适用除外的领域之中。“科技进步的冲击导致传统垄断行业的系列变迁与新发展，传统的规制方法难以应对和解决新问题，自然垄断行业在市场中的弊病昭示其不能完全豁免适用反垄断法。”[1]一方面，自然垄断行业的这种适用除外只能是相对的，对于自然垄断企业滥用其市场优势地位实施限制竞争行为，仍应受到反垄断法的规制；另一方面，自然垄断行业的业务有自然垄断性业务与非自然垄断性业务之分，得到反垄断法豁免的只能是其中的自然垄断性业务。对于非自然垄断性业务，应当引入竞争机制，通过充分竞争来提高效率和改善产品或服务的质量。 对于当代中国而言，自然垄断行业的问题显得更为复杂。基于中国特殊的政府管理体制，自然垄断往往以“行政垄断”的面貌出现，那么如果对其予以反垄断法上的豁免，就会产生迁就违法垄断损害竞争秩序的后果。另外，在我国，作为规制垄断的基本法——《反垄断法》目前尚未颁行，而与自然垄断相关的行业立法“大多制定于改革之前，其指导思想是为了保证国家基础设施的安全，而不是为了规制市场行为”。[李明玲：《论我国自然垄断行业的法律规制完善》，华中科技大学硕士学位论文2004年5月。]因此，结合自然垄断行业的发展与变迁，探讨反垄断法对自然垄断行业的豁免与规制，并针对当今中国自然垄断行业存在的诸多问题，提出相应的解决对策，对于我国《反垄断法》的制定和颁布以及相关行业立法的完善具有重要的借鉴意义。 一、自然垄断与自然垄断行业 （一）自然垄断的含义 自然垄断最初是个经济学概念，在法学领域里，作为纯粹学术概念，并未见诸于具体的法律规范之中，而是在学理研究层面广泛使用。现代较早的经济学家对自然垄断的理解基本上是在规模经济层面上理解的，即为自然垄断的基本特征是，在一定的产出范围内，生产函数呈规模报酬递增（成本递减）状态，即生产规模越大，单位产品的成本就越最小。 但是，在现实经济生活中的很多自然垄断产业里，其成本却随着产量的增加而呈现越来越高的趋势，即处于规模不经济状态。现当代的经济学家看到了规模经济理论的不足，进一步提出了成本劣加性理论，该理论认为自然垄断不仅可以存在于规模经济阶段，在规模不经济阶段也可以成立。此种意义上的自然垄断可以定义为：如果由一个企业生产整个行业产品的成本比两个或两个以上的企业分别生产该产品的成本总和更低，这个企业就是自然垄断的。 传统的对自然垄断产业的理解都是假定自然垄断厂商只提供一种产品或服务，但这往往与实际情况不符，现实中一个企业生产多种产品的情况非常普遍。1981年，鲍莫尔（Baumol）、潘扎（Panzar）和威利格（Willig）在《美国经济评论》发表《范围经济》一文，在“成本劣加性”（Subadditivity）概念的基础上提出了范围经济的概念，重新诠释了自然垄断行业，即：如果行业内单一企业生产该行业所有各种产品的总成本小于多个企业分别生产这些产品的成本之和，该行业也是自然垄断行业。这样一来，自然垄断表现在单一产品的情况下，由单个企业生产给定产量的总成本小于多个企业生产时的总成本；在多产品