(本科）第3章 证券投资基金运行规则课件.pptVIP

;第1篇 证券投资基金概述第3章　证券投资基金运行规则;目录;3．1;3.1.1 证券投资基金的募集管理 ;按募集对象和募集范围分类：公募发行和私募发行 公募发行：指以公开的形式向广大的社会公众发行基金的方式。 私募发行：指基金发起人面向少数特定的投资者发行基金的方式,基金发起人 承担募集基金的全部工作。 按募集渠道分类：网上发行和网下发行 网上发行：指将所要发行的基金单位与证券交易所的交易系统联网的全国各地的证券营业部向广大社会公众发售基金单位的发行方式。 网下发行：是指将所要发行的基金通过分布在一定地区的银行、证券公司及其他代销、直销机构的营业网点向社会公众发售的方式。;3．2;根据2017年6月发布的《上海证券交易所证券投资基金上市规则（征求意见稿）》应当符合下列条件: （1）基金募集经中国证监会注册且基金合同生效 （2）基金合同期限为5年以上 （3）基金募集金额不低于2亿元人民币 （4）基金份额持有人不少于1000人 （5）上海证券交易所要求的其他条件; (1)ETF份额折算与变更登记 假设基金管理人确定基金份额折算日(T日)。T日收市后，基金管理人计算当日的基金资产净值X和基金份额总额Y。T日标的的指数收盘值为I，若以标的指数的千分之一作为基金份额净值进行基金份额的折算，则T日的目标基金份额净值为I/1000,基金份额折算比例的