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某银行股份 关于开展股权和关联交易专项整治工作 的自查报告 中国银行保险监视管理委员会某监管分局： 根据贵局转发的?中国银保监会办公厅关于开展银行保险机构股权和关联交易专项整治工作的通知?〔银保监办便函〔2019〕934号〕文件要求，某银行股份〔以下简称“我行〞〕高度重视，积极参照文件内容开展了股权和关联交易专项整治自查工作，现将具体工作情况汇报如下： 一、组织实施情况 为防范突出风险，提升我行公司治理的科学性、稳健性和有效性，促进我行安康开展，我行积极成立了“股权和关联交易专项整治自查〞工作领导小组，由行长任组长，副行长任副组长，各部门负责人为小组成员。领导小组下设办公室，办公室设在综合管理部，由行长指派专人负责跟进落实自查工作，要求根据“2019年商业银行股权和关联交易专项整治工作要点〞制定合理的检查方案，扎实、逐条开展自查，确保自查工作做到业务、流程全覆盖，确保我行“股权和关联交易专项整治自查〞工作取得积极成效。 二、前期自查及日常监管检查发现问题整改问责情况 我行于2011年8月正式成立，现有股东共6位，且无自然人持股，分别为某商业银行股份，占股5100万股，占比51%；某市某贸易，占股1000万股，占比10%；某，占股1000万股，占比10%；某投资，占股995万股，占比9.95%；某资产经营管理，占股900万股，占比9%；某市某装饰工程，占股5万股，占比0.05%。股权构造相对简单，且截至目前我行尚未发生关联交易情况。截至报告日，暂没有在自查及日常监管检查中发现相关问题。 三、本次专项整治工作发现的主要问题和风险隐患 〔一〕股东股权排查情况 1.股权获得是否符合规定要求 〔1〕经排查，我行不存在未经监管部门批准持有商业银行资本总额或股份总额5%以上的情况。 〔2〕经排查，开业至今没有变更持有商业银行资本总额或股份总额1%以上、5%以下的股东的情况。 〔3〕经排查，我行股东不存在委托他人或承受他人委托持有商业银行股权的情况。 〔4〕经排查，同一投资人及其关联方、一致行动人作为主要股东不存在参股商业银行数量超过2家，或控股商业银行数量超过1家的情况。 2.股东资质是否符合规定要求 〔1〕经排查，我行主要股东及其控股股东、实际控制人不存在?商业银行股权管理暂行方法?第十六条规定的情形。 〔2〕经排查，我行股东及其控股股东、实际控制人、关联方、一致行动人、最终受益人等各方关系清晰透明。 3.资金来源是否符合规定要求 〔1〕经排查，我行股东入股资金来源均合法，并均为自有资金入股；没有通过本行信贷、同业、理财等业务为股东提供入股资金的情况。 〔2〕经排查，我行股东不存在有虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资情况或重大嫌疑。 〔3〕经排查，我行不存在单一投资人、发行人或管理人及其实际控制人、关联方、一致行动人控制的金融产品持有同一商业银行股份合计超过5%的情况。 〔4〕经排查，我行主要股东不存在以发行、管理或通过其他手段控制的金融产品持有商业银行股份的情况。 4.股东行为是否符合规定要求 〔1〕经排查，我行股东不存在通过隐藏实际控制人、隐瞒关联关系、股权代持、表决权委托、一致行动约定等隐性行为躲避监管审查，实施对保险公司的控制权和主导权的情况。 〔2〕经排查，我行主要股东不存在自取得股权之日起五年内转让所持股权的情况。 〔3〕经排查，我行主要股东不存在滥用股东权利干预董事会决策或银行经营管理的情况。 〔4〕经排查，我行主要股东已按照相关监管要求出具书面承诺在必要时向商业银行补充资本，截至报告日，我行资本充足，暂没有发生需补充资本的情况。 5.股东质押商业银行股权是否符合规定要求 〔1〕经排查，我行不存在大量股权质押、股权反担保现象，是否存在主要股东股权大量质押现象。 〔2〕经排查，我行没有股东以本行股权出质担保的情况。 〔3〕经排查，我行股东没有在本机构借款余额超过其持有经审计的上一年度股权净值的情况，没有将股权进展质押的情况。 〔4〕经排查，截至报告日，我行没有股权质押的情况。 〔二〕关联交易排查情况 1.关联交易制度建立及穿透识别 〔1〕经排查，我行能够按照监管规定建立并完善关联交易管理制度，建立?某银行股份关联交易管理方法?。 〔2〕经排查，我行对关联自然人、关联法人以及关联交易的认定标准能够符合监管要求，能够按照穿透原那么尽职认定关联方，截至报告日，我行尚未发生关联交易。 〔3〕经排查，我行董事、总行的高级管理人员及主要非自然人股东能够按照规定向商业银行报告关联方情况，同时以书面形式向我行保证其报告的内容真实、准确、完整，截至报告日，我行尚未发生关联交易。 〔4〕经排查，我行计算一个关联方的交易余额时，关联自然人的近亲属能够合并计算。向关联方所在集团统一授信能够覆