《中国工程企业海外合规经营与风险防范》微解.pdfVIP

中国工程企业海外合规经营与风险防范 2018年12月 中国铁建2018年国际项目经理进修班 目录 1 背景材料 2 合规的相关概念 3 合规管理的起源与趋势 4 做好合规经营 1.背景材料 12月9 日，基 风险 合规管理 业长青关符在中 国铁建2018年 国际项目经理进 修班授课的主题 是 《中国工程企 业海外合规经营 与风险防范》。 1.背景材料  2018年1月11 日-12 日，承包商会与世界银行廉政局在 北京共同举办了 “新形势下国际业务合规经营与风险防 范”研讨会。  承包商会辛修明指出：当前国内外新的发展形势下，我 国企业在 “走出去”过程中必须提高合规经营和风险防 范意识，促进对外承包工程业务健康持续发展。  世行廉政局首席调查官Merly Khouw女士围绕 “世行反 腐败框架下的调查与制裁体系”介绍了世行 《廉政合 规指南》中规定的五类可能遭受制裁的行为、审查和审 计条款、被审查的文件类型以及制裁系统和流程等方面 内容，并分享了世行在促进企业合规经营方面的相关规 则和案例。 2.合规的相关概念  1、 “合规”的辞源：Compliance 服从、顺从、遵从 合规更多强调一种主动追求和管理行为，不仅仅是一种状态或结 果。  2、合规的 “规”主要包括：  法律法规  行业规范 具有强制性特征  企业规章  各类道德规范  3、合规的主体：  ◎企业  ◎员工 由内到外逐步成为各不同主体合作的基础  ◎相关方 2.合规的相关概念  4、合规有广义和狭义之分：  ○ 广义的合规，泛指企业经营管理活动和全体员工对所有法律 法规、制度规定和职业操守的普遍遵从。  ○ 侠义的合规，专指企业对反商业贿赂、反利益输送、反垄断 和反不正当竞争等法律及制度规定的遵守，侧重企业对外商务活 动。  5、合规管理：  □合规所依据的法律法规、制度规定和职业操守对全体员工具有 普遍适用性，覆盖全员、全过程、全方位。  □是底线管理、红线管理、不可逾越、不可触碰。  □是开展业务的前提，合规制度高于业务制度，经营管理行为必 须服从合规要求。 3.合规管理的起源与发展趋势  1、起源：  企业合规管理是应对国家立法和监管的需要而开展起来的，但 很长时间一直作为法律部门的附属业务。自上世纪70年代以来，随 着经济全球化的深入，伴随着社会对大企业暴露出来的各类