《证券市场基本法律法规》考核试题与答案.docxVIP

《证券市场基本法律法规》考核试题 1、《操作指引》公布后，连续60个工作日投资者不足200人或资产净值低于( ) 万元的存量大集合产品，应当在过渡期内逐步转为符合法律法规规定的私募资产管理计划，并依法履行备案等程序，或者通过与其他产品合并、终止产品合同等方式予以规范。 A.500 B.1000 C.3000 D.5000 2、根据《公司法》规定，上市公司属于( )。 A.股份有限公司 B.国有独资公司 C.有限责任公司 D.既可以是有限责任公司，也可以是股份有限公司 3、合伙企业清算结束后，清算人应当编制清算报告，经全体合伙人签名、盖章后，在( )内向企业登记机关报送清算报告，申请办理合伙企业注销登记。 A.10日 B.15日 C.20日 D.30日 4、为降低期限错配风险，金融机构应当强化资产管理产品久期管理，封闭式资产管理产品期限不得低于( ) 天。 A.120 B.90 C.60 D.30 5、可转换公司债券自发行结束之日起( ) 后方可转为公司股票。 A.3个月 B.9个月 C.12个月 D.6个月 6、甲、乙公司进行合并，合并后的公司仍使用甲公司的字号，现应向公司登记机关办理( )。 A.注销登记 B.合并登记 C.变更登记 D.设立登记 7、以下( ) 属于公司制期货交易所。 A.中国金融期货交易所 B.郑州商品期权交易所 C.上海期货交易所 D.大连商品期权交易所 8