上海国盛（集团）有限公司公司债券年度报告（2021年）.pdfVIP

0 上海国盛（集团）有限公司 公司债券年度报告 （2021 年） 二〇二二年四月 上海国盛（集团）有限公司公司债券年度报告（2021 年） 重要提示 发行人承诺将及时、公平地履行信息披露义务。 本公司董事、高级管理人员已对年度报告签署书面确认意见。公司监事会（如有）已 对年度报告提出书面审核意见，监事已对年度报告签署书面确认意见。 发行人及全体董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不 存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担相应的法律责任。 众华会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 2 上海国盛（集团）有限公司公司债券年度报告（2021 年） 重大风险提示 投资者在评价和购买本公司存续的公司债券时，应认真考虑各项可能对前述公司债券 的偿付、债券价值判断和投资者权益保护等产生的重大不利影响的风险因素，并仔细阅读 对应募集说明书中“风险因素”等有关章节内容。 截至2021 年末，公司面临的风险因素与上一年度公司债券年度报告和最近一期发行的 公司债券募集说明书中所提示的风险因素没有重大变化。 3 上海国盛（集团）有限公司公司债券年度报告（2021 年） 目录 重要提示 2 重大风险提示 3 释义 5 第一节 发行人情况 7 一、 公司基本信息7 二、 信息披露事务负责人7 三、 报告期内控股股东、实际控制人及其变更情况8 四、 报告期内董事、监事、高级管理人员的变更情况8 五、 公司业务和经营情况9 六、 公司治理情况 12 第二节 债券事项 14 一、 公司信用类债券情况 14 二、 公司债券选择权条款在报告期内的触发和执行情况22 三、 公司债券投资者保护条款在报告期内的触发和执行情况25 四、 公司债券报告期内募集资金使用情况25 五、 公司信用类债券报告期内资信评级调整情况28 六、 公司债券担保、偿债计划及其他偿债保障措施情况28 七、 中介机构情况30 第三节 报告期内重要事项 31 一、 财务报告审计情况31 二、 会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正31 三、 合并报表范围调整37 四、 资产情况38 五、 负债情况39 六、 利润及其他损益来源情况41 七、 报告期末合并报表范围亏损超过上年末净资产百分之十42 八、 非经营性往来占款和资金拆借42 九、 对外担保情况42 十、 报告期内信息披露事务管理制度变更情况42 十一、 向普通投资者披露的信息49 第四节 特定品种债券应当披露的其他事项 49 一、 发行人为可交换债券发行人49 二、 发行人为非上市公司非公开发行可转换公司债券发行人50 三、 发行人为其他特殊品种债券发行人50 四、 发行人为可续期公司债券发行人50 五、 其他特定品种债券事项50 第五节 发行人认为应当披露的其他事项 50 第六节 备查文件目录 51 财务报表 53 附件一： 发行人财务报表 53