(新版)企业债券上市协议.pdfVIP

企企业业债债券券上上市市协协议议 甲方 ：_________ 乙方 ：_________ 鉴于乙方申请其债券在甲方上市 ，根据国家有关法律、法规、规章的有关规 和 《_________》等业务规则 ，甲乙双方协 商一致 ，签订本协议。 第一条 本协议中上市企业债券的基本情况如下 ： 债券名称 ：_________ ； 代码 ：_________ ； 债券面额 ：_________ ； 期限 ：_________ ； 利率 ：_________ ； 发行价格 ：_________ ； 实际发行总量 ：_________ ； 已募集资金数额 ：_________ ； 主管机关批准文号 ：_________ 。 第二条 本协议签订后 ，甲方向乙方发出上市通知书 ，确 上市日期。 第三条 甲方有权根据法律、法规、规章、中国证监会授权及业务规则对上市债券实施日常监管。 第四条 乙方应遵守国家有关法律、法规、规章及甲方的各项规则、规 ，行使权利、履行义务。 第五条 乙方在接到甲方签发的 《上市通知书》后 ，须于上市日前五日在中国证监会指 的信息披露报刊上登载上市公告 书 ，并将上市申请文件置备于指 场所供公众查阅。 上市公告书必须在明显位置注明下列文字 ：本债券发行人对以下刊出资料的真实性、准确性、完整性负责。以下资料如有 不实之处 ，本债券发行人当负由此而产生的相应责任。 _________证券交易所对本债券上市申请及有关事项的审查 ，并不构成对本债券信用的保证。 第六条 乙方应当披露的信息包括 期报告和临时报告。 期报告包括年度报告和中期报告 ，其它报告为临时报告。乙方 应当依照 《_________》第五章的规 及时、准确地披露 期报告和临时报告。 第七条 乙方对于债券评估机构对公司债券信用等级的评 情况 ，以及企业债券信用跟踪评级的变动情况应及时地报告甲 方。 第八条 乙方必须保证信息披露内容真实、准确、完整 ，没有虚假、严重误导性陈述或重大遗漏 ，并就其保证承担个别或 连带责任。 第九条 甲方根据有关法律、法规、规章对乙方披露的信息进行形式审查 ，对其内容不承担责任。 第十条 乙方应聘请董事会秘书或相应专职人员一名 ，负责与甲方联系 ，并负责信息披露工作。董事会秘书或专职人员发 生变更时 ，乙方应及时通知甲方。 第十一条 乙方向甲方缴纳债券上市费 ，上市费分为上市初费和上市月费 ，上市初费按上市总额的0.01％缴纳 ，最高不超 过_________ 元 ，上市月费的标准为 ：以债券上市总额_________ 元为基数 ，每月交纳_________ 元 ，每增加_________ 元 ， 月费增加_________ 元 ，最高不超过_________ 元。乙方最迟须于上市日前三日向甲方缴纳上市初费 ，并自上市日的第二个月 起至终止上市当月止 ，按年预交上市月费 ，每年在收到交款通知后 ，划交甲方指 帐号。 第十二条 甲方在债券本息兑付日前一周终止债券交易。乙方如通过甲方兑付该债券 ，应在派息兑付前4 日将兑付款项划交 甲方指 帐号 ，同时须向甲方支付兑付费用 ，具体金额另行商 。 第十三条 乙方的上市债券暂停上市后复牌交易的 ，无须再交纳上市初费 ；上市债券被除牌的 ，已经交纳的上市费不予返 还。 第十四条 甲方无须对债券上市交易所产生的任何直接或间接损失承担责任。 第十五条 乙方违反本协议的约 ，甲方可视其情节轻重采取下列一项或多项措施 ： 1 ．警告 ； 2 ．征收五万元以下惩罚性违约金 ； 3 ．责令限期改正 ； 4 ．停牌或除牌 ； 5 ．法律、法规、规章、业务规则授权甲方采取的其他措施。 第十六条 国家法律、法规、规章、政策发生重大变化 ，致使本协议无法履行或完全履行时 ，甲乙双方应当重新签订协议 或补充协议。 第十七条 本协议未尽事宜 ，依照有关法律、法规、规章及甲方业务规则处理。法律、法规、规章及业务规则没有规 的 ，当事人双方可协商补充本协议。补充协议属本协议的组成部分 ，与本协议具同等法律效力。 第十八条 本协议履行过程中，如有争议 ，双方应协商解决 ，协商不成时 ，提交中国国际经济贸易仲裁委员会_________ 分会仲裁。 第十九条 本协议自签字盖章之日起生效。 第二十条 本协议文本一式四份 ，当事人各执二份 ，每份