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QE0NR-74-S-A工程编号：
□ QMS DEMS QOHSMS DEnMS一阶段审核发现小结受审核方：
一、重要的审核证据、审核发现1文件审核
2内审和管理评审的筹划和实施，管理体系的准备和实施情况3体系覆盖的组织单元/场所、地理位置
4与过程、活动、目标和运行控制有关的信息5适用法律法规识别及遵守情况
二、需改进的问题（详见《一阶段审核问题及验证结果清单》）三、二阶段审核所需资源及二阶段审核时间的建议
审核组长/日期:审核方案管理人员/日期:
审核组长/日期:
□ QMS DEMS DOHSMS DEnMS一阶段审核发现小结（参考）受审核方：
一、重要的审核证据、审核发现1文件审核
企业已经建立了文件化的质量/环境/职业健康平安/能源管理体系，体系文件包括管理手 册（A版0改）、程序文件一个及相应的作业指导文件。管理手册于 年 月 日发布。 经过评审，审核组认为，企业建立并保持了标准所要求的及为确保体系有效运行所需的文件 体系。
2内审和管理评审的筹划和实施，管理体系的准备和实施情况
企业于 年—月一日实施了内审，共发现一个不符合项，其中QMS—项、EMS—项、 OHSMS 项、EnMS 项；于 年—月—日实施了管理评审。对内审不符合项和管理评审 提出的问题已经制定了纠正、预防和改进措施。自我评价结论为，体系运行符合标准要求。
企业制定了贯标认证工作计划，计划安排基本合理，体系已经运行了一个月，各过程有 比拟充分的实施证据供二阶段审核抽样。
3体系覆盖的组织单元/场所、地理位置
企业管理体系覆盖的组织单元/场所、地理位置、人数等与企业提供的认证申请信息资料 及企业管理手册基本保持一致，其中***生产厂地理位置与企业不在一处，已经与企业协商将 该场所地理位置在手册中予以修改。（最终确定的审核范围见一阶段审核结论中“审核范围” 的描述）
生产线正在建设过程中，暂未纳入体系管理。
4与过程、活动、目标和运行控制有关的信息
企业已经对质量管理体系所需的过程进行了比拟系统的识别，对标准中的—要求进行 了删减，初步判定删减合理。
企业存在外包过程，其外包过程包括：
企业对其产品、活动和服务过程可能涉及的环境因素/危险源/能源因素进行了系统的识别 和评价，对重要环境因素/优先控制的能源因素和重大风险，筹划并实施了相应的管理方案和 控制措施。
企业已经建立了质量/环境/职业健康平安/能源目标和指标，并进行了适当展开和分解， 所建立的质量/环境/职业健康平安/能源目标、指标（基准、标杆）适宜/基本适宜，可以对 质量/环境/职业健康平安/能源方针进行支撑。
5适用法律法规识别及遵守情况
企业已经建立了识别和获取法律法规的渠道，体系筹划已充分考虑了适用的法律法规要 求。企业按国家法律法规要求，已取得相应资质/许可证书，包括： 并在有效期内。企业符合/基本符合相关法规要求。
二、需改进的问题（详见《一阶段审核问题及验证结果清单》）三、二阶段审核所需资源及二阶段审核时间的建议
对申请评审确定的二阶段审核人日及审核员专业的改进建议。二阶段审核时间（见《一 阶段审核结论》）审核组长/日期：审核方案管理人员/日期：
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